Содержание
В 09:00 в зависимости от поступивших лимитных заявок центральный компьютер Парижской биржи (Euronext)
Код вопроса: 10.1.25
Закон о фондовых биржах США 1934 года представляет Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) право выплачивать вознаграждение (bounty) лицам, сообщившим информацию, которая позволила «вывести на чистую воду» инсайдера, совершившего противозаконную сделку с ценными бумагами, лицо, предоставившее такую информацию инсайдеру, или лицо, непосредственно контролировавшее инсайдера. Информатор получает вознаграждение, которое выплачивается из штрафа, наложенного на нарушителя по решению суда. Вознаграждение может получить любое лицо, предоставившее соответствующую информацию, однако общий размер выплаченного вознаграждения не может превышать:
Ответы:
А. Трехкратного размера полученной в результате противоправных действий прибыли или избегнутых убытков
В. Не может превышать 10% суммы штрафа
C. Размера полученной в результате противоправных действий прибыли или избегнутых убытков
D. Не может превышать 50% суммы штрафа
Код вопроса: 10.2.26
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) имеет права воздействовать на нарушителей законодательства. Выберите процедуры воздействия на нарушителей законодательства, которые имеет право использовать Комиссия по ценным бумагам и биржам.
I. Комиссия может приостановить торговлю той или иной ценной бумагой на срок до 10 дней (фактически больше);
II. Комиссия может закрыть биржу на срок до 90 дней;
III. Комиссия вправе снять с листинга любую ценную бумагу;
IV. Брокеры-дилеры или консультанты могут быть лишены права работать на рынке (временно или навсегда).
Ответы:
А. Верно все вышеперечисленное
В. Верно все вышеперечисленное, за исключением II
C. Верно только II
D. Верно только I
Код вопроса: 10.1.27
Сделки на Лондонской фондовой бирже могут совершаться в рамках системы SEAQ (Stock Exchange Automated Quotation System), а по наиболее ликвидным акциям – в системе SETS (Stock Exchange Trading System).
Для того чтобы ценная бумага могла быть продана в системе SEAQ, у нее должно быть:
Ответы:
А. По крайней мере, два маркет-мейкера
В. Не менее 10 маркет-мейкеров
C. Соблюдено условие наличия одного маркет-мейкера
D. Не менее 5 маркет-мейкеров
Код вопроса: 10.2.28
Укажите верный ответ:
I.Лондонская фондовая биржа является публичной компанией (PLC)
II.На LSE используются 2 механизма торговли: основанный на вводе приказов и основанный на вводе котировок
III. Члены LSE в настоящее время делятся на брокеров и джобберов
IV.На LSE осуществляется торговля фьючерсами и опционами
Ответы:
А. I, II
В. I, II, IV
C. I, II, III, IV
D. I, II, III
Код вопроса:10.2.29
C 2013 г. система регулирования финансового рынка Великобритании характеризуется понятием twinpeaks. Это означает, что:
I.Существует два регулятора, один из которых отвечает за пруденциальный надзор за финансовым сектором, а другой за операции на финансовом рынке
II.Пруденциальный надзор осуществляет Prudential Regulatory
Authority (PRA), контролируемый/подчиненный Банком/у Англии
III.Контроль за операциями на финансовом рынке осуществляет Financial Conduct Authority (FCA)
IV.Мегарегулятором выступает Financial Services Authority (FSA), а Банк Англии отвечает за макроэкономическую стабильность
Ответы:
А. I, IV
В. I, II, III
C. Только I
D.IV
Код вопроса: 10.2.30
Группа Японская биржа (Japan Exchange Group) включает в себя:
I. Tokyo Stock Exchange
II. Osaka Exchange
III. Japan Securities Clearing Corporation
IV. Japan Securities Depository Center
V. Tokyo Stock Exchange Regulation
Ответы:
A. I, IV
B. I, IV, V
C. I, III, IV, V
D.I, II, III, IV, V
Код вопроса: 10.1.31
Все сделки, совершенные на любой фондовой бирже Германии, осуществляются через расчетно-депозитарную систему:
Ответы:
А. DeutscherKassenverein
В. Clearstream
C. Euroclear
D. DeutscheBundesbank
Код вопроса: 10.2.32
Требования, предъявляемые к листинговым компаниям в Германии, соответствуют директивам ЕС и аналогичны требованиям листинга на других крупных европейских биржах. Эмитент должен:
I. Иметь историю деятельности как предприятие не менее трех лет;
II. По меньшей мере 25% акций должно находиться «у публики»;
III. Проспект эмиссии с изложением информации о ценных бумагах должен быть опубликован в специальном издании;
IV. Проспект эмиссии или уведомление о том, где с ним можно ознакомиться, должен быть помещен в официальном органе FederalGazette.
Ответы:
А. Верно все вышеперечисленное
В. Верно все вышеперечисленное, за исключением II
C. Верно только II и III
D. Верно только I, IV
Код вопроса: 10.2.33
В 09:00 в зависимости от поступивших лимитных заявок центральный компьютер Парижской биржи (Euronext) рассчитывает цену открытия, при которой возможно продать и купить наибольшее число акций (фиксинг открытия – fixingd’ouverture). Одновременно система трансформирует заявки, подлежащие исполнению по рыночной цене, в лимитные заявки с ценой открытия.
Из следующих утверждений отметьте НЕверное утверждение:
Ответы:
А. Все заявки на покупку выше цены открытия и все заявки на продажу ниже цены открытия удовлетворяются полностью
В. Заявки с ценами, равными цене открытия, исполняются в зависимости от наличия встречных заявок
C. Заявки, не исполненные по цене открытия, остаются в компьютерной книге заявок
D. Заявки, не исполненные по цене открытия, исключаются из компьютерной книги заявок
Код вопроса: 10.1.34
Какие из перечисленных ниже финансовых институтов входят в Группу «Лондонская фондовая биржа» (LondonStockExchangeGroup)?
I. London Stock Exchange;
II.BorsaItaliana;
III. MTS;
IV. Turquoise