Содержание
Из приведенных утверждений отметьте верное утверждение в отношении биржи (согласно действующему законодательству)
Код вопроса: 1.1.1
В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под биржевыми торгами понимаются:
Ответы:
A. Установление биржевых котировок
B. Организованные торги, проводимые биржей
C. Совокупность торговой системы и клиринговой деятельности
D. Заключение сделок в торговой системе
Код вопроса: 1.1.2
В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под заявкой понимается:
Ответы:
A. Предложение и (или) принятие предложения заключить один или несколько договоров на организованных торгах;
B. Публичное объявление цен покупки/продажи с обязательствами их исполнения
C. Заключение сделки на организованных торгах
D. Полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга
Код вопроса: 1.1.3
К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:
I. Штатные сотрудники организатора торговли, имеющие квалификационные аттестаты и уполномоченные на объявление заявок и совершение сделок от имени участника торгов
II. Дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг,
III. управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов,
IV. Центральный контрагент
V. Банк России
Ответы:
A. Верно всё, кроме I
B. Верно только I
C. Верно только I и III
D. Верно все перечисленное
Код вопроса: 1.2.4
Какие функции из перечисленных ниже реализует фондовая биржа?
I. Проведение регулярных торгов;
II. Регистрация сделок с ценными бумагами;
III. Контроль исполнения обязательств по сделкам, расчет по которым осуществляется не через клиринговую организацию;
IV. Ведение реестра владельцев ценных бумаг.
Ответы:
A. Верно I, II, III
B. Верно только I и III
C. Верно только I и II
D. Только II, IV
Код вопроса: 1.2.5
Документами, содержащими данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой, торгуемой на бирже, являются:
I. Решение о выпуске ценных бумаг;
II. Сертификат ценных бумаг;
III. Проспект эмиссии ценных бумаг;
IV. Сообщение о выпуске ценных бумаг, опубликованное в средствах массовой информации.
Ответы:
A. Верно I, II, III
B. Верно только I
C. Верно только II, III
D. Верно только IV
Код вопроса: 1.1.6
Из приведенных утверждений отметьте верное утверждение в отношении биржи (согласно действующему законодательству):
Ответы:
A. Юридическое лицо может осуществлять деятельность биржи, если оно является акционерным обществом
В. Членами биржи могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг
С. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность биржи, вправе совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности, за исключением деятельности валютной биржи
Код вопроса: 1.2.7
Каким из перечисленных ниже требований должны отвечать члены совета директоров организатора торговли:
I.Иметь высшее образование
II. Иметь квалификационный аттестат в сфере деятельности по проведению торгов
III. Не иметь административных наказаний в виде дисквалификации
IV.Не иметь судимости в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти
V. Не входить в течение 3-х последних лет в состав руководителей финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений,
Ответы:
I.Верно всё перечисленное
II.Верно только I и V
III.Верно II и III
IV.Верно только II и IV
V.Верно I, III, IV, V
Код вопроса:1.1.8
В соответствии с Гражданским Кодексом РФ организатор торгов НЕ вправе устанавливать:
I. Размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги;
II. Размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил;
III. Размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок.
Ответы:
A. Верно I, II, III
B. Верно только I и II
C. Верно только III
D. Верно только II
Код вопроса: 1.1.9
В соответствии действующим на территории Российской Федерации законодательством» споры между участниками организованных торгов (в том числе на бирже) и их клиентами разрешаются:
I. Судом;
II. Арбитражным судом;
III. Третейским судом.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только III
D. Верно только II
Код вопроса:1.1.10
Организатор торговли НЕ обязан в порядке, предусмотренном Банком России, осуществлять получение отчетов о внебиржевых сделках от:
Ответы:
A. Брокеров, дилеров, управляющих
B. Акционерных инвестиционных фондов
C. Управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
D. Депозитариев