Содержание
Укажите, какие из перечисленных организаций являются саморегулируемыми организациями, имеющими разрешение ФСФР
Код вопроса: 13.1.9
Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО) вправе:
I. Получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, проведенных ФСФР России
(ее территориальными органами)
П. Разрабатывать в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» правила осуществления
профессиональной деятельности
III. контролировать соблюдение своими членами принятых СРО правил профессиональной деятельности и
операций с ценными бумагами
IV. принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты, если является
аккредитованной ФСФР России организацией, осуществляющей аттестацию граждан в сфере деятельности
на рынке ценных бумаг
Ответы:
A. I. П. III. IV + /ответ на тест/ ++
B. Только II, III
C. Только III, IV
D. Только I, II, III
Код вопроса: 13.1.10
Укажите положение, не соответствующее Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» в отношении
саморегулируемой организации (далее - СРО):
Ответы:
А.Организация учреждается не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг
B. Организация приобретает статус СРО на основании разрешения, выданного ФСФР России
C. СРО обязана представлять в ФСФР России данные обо всех изменениях, вносимых в документы о
создании, положения и правила СРО
D. Изменения и дополнения, вносимые в документы о создании, положения и правила СРО,
считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления ФСФР России
направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин. + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 13.1.11
Укажите, какие из перечисленных организаций являются саморегулируемыми организациями, имеющими разрешение ФСФР России:
I. Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)
П. Некоммерческое партнерство "Национальная лига управляющих" (НП "НЛУ")
III. Национальная фондовая ассоциация (саморегулируемая некоммерческая организация)" (НФА)
IV. Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД)
V. Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона
(ПУФРУР)
VI. СРО Некоммерческое партнерство "Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов"
(НП "НАПФ")
Ответы:
A. Только I, II, III, IV
B. Только II и III
C. Ни одна из перечисленных
D. Все перечисленные + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 13.1.12
Укажите положение, не соответствующее законодательству о ценных бумагах:
Ответы:
A. Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать порядок рассмотрения жалоб
клиентов ее членов
B. В целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности
профессиональных участников - участников (членов) саморегулируемой организации она вправе создавать
компенсационные фонды
C. Саморегулируемые организации осуществляют контроль за исполнением своими участниками
(членами) законодательства о ценных бумагах только по собственной инициативе + /ответ на тест/ ++
D. Саморегулируемые организации осуществляют контроль за исполнением своими участниками (членами)
законодательства о ценных бумагах на основании обращения ФСФР России и иных федеральных органов
исполнительной власти и по собственной инициативе
Код вопроса: 13.1.13
По итогам рассмотрения жалобы саморегулируемые организации вправе:
I. Рекомендовать своему участнику (члену) возместить инвестору причиненный ущерб во внесудебном порядке П. Исключить профессионального участника из числа своих участников (членов)
III. Обратиться в ФСФР России с заявлением о принятии мер по аннулированию лицензии
профессионального участника на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
IV. Направить материалы по жалобе и заявлению в правоохранительные органы
Ответы:
A. I. П. III. IV + /ответ на тест/ ++
B. Только I и III
C. Только II, III, IV
D. Только II и III
Код вопроса: 13.1.14
Укажите неправильное утверждение:
Ответы:
A. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению
с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными
B. Договоры, содержащие условия, ограничивающие права инвесторов по сравнению с правами,
предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными + /ответ на тест/ ++
C. В случае заключения с инвесторами договоров, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов
по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, у профессионального участника может быть
аннулирована лицензия