Содержание
Укажите положения о саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
Код вопроса: 13.1.1
Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:
I. Установления обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных
бумаг
П. Государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг
III. Лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
IV. Создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и
профессиональными участниками рынка ценных бумаг
V. Запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на
рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии.
Ответы:
A. I, II, III
B. II, III
C. I, II, III, IV
D. Все перечисленное + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 13.1.2
Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется:
Ответы:
A. Президентом России
B. Минфином России
C. Центральным банком России
D. Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России) + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 13.1.3
Назовите функции ФСФР России, реализуемые в процессе государственного регулирования рынка ценных
бумаг:
I. Функции по принятию нормативных правовых актов в сфере финансовых рынков
П. Функции по контролю в сфере финансовых рынков
III. Функции по надзору в сфере финансовых рынков
IV. Функции по проведению единой государственной денежно-кредитной политики
Ответы:
A. I, II, III + /ответ на тест/ ++
B. Только II, III
C. Только IV
D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 13.1.4
Назовите права ФСФР России, реализуемые в процессе государственного регулирования рынка ценных
бумаг:
I. Запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия решений
П. Применять меры ограничительного характера, направленные на недопущение последствий, вызванных
нарушением юридическими лицами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции
ФСФР России
III. Квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством России
IV. Обращаться с исками в суд
Ответы:
A. Только I, II, III
B. Только II, III
C. Только IV
D. Все перечисленные + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 13.1.5
Какие из перечисленных обязанностей не возложены нормативными актами на ФСФР России:
Ответы:
A. Обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в ФСФР России информации
B. Осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг
C. Производить дознание и осуществлять неотложные следственные действия + /ответ на тест/ ++
D. Не позднее чем через 30 дней с даты получения документов профессиональных участников рынка
ценных бумаг предоставлять отказ в регистрации
Код вопроса: 13.1.6
По каким из перечисленных вопросов ФСФР России вправе принимать самостоятельно нормативные
правовые акты:
I. По утверждению порядка регистрации правил негосударственных пенсионных фондов;
П. По установлению требований к профессиональному опыту и квалификационных требований к
работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг;
III. По определению условий и порядка аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в
сфере деятельности на рынке ценных бумаг;
IV. По утверждению программ квалификационных экзаменов в сфере деятельности на рынке ценных
бумаг.
Ответы:
A. Только I, II, III
B. Только II, III
C. Только IV
Р. I. III. IV + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 13.1.7
Укажите права саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее
- СРО) согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг»:
I. Получать информацию по результатам проверок, осуществляемых ФСФР России (ее территориальными
органами)
П. Разрабатывать правила осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами
своими членами
III. Контролировать соблюдение своими членами принятых СРО правил осуществления профессиональной
деятельности и операций с ценными бумагами
IV. Осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Ответы:
A. Только I, II, III
B. Только II, III
C. Только IV
Р. I, II, III, IV + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 13.1.8
Укажите положения о саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг,
соответствующие законодательству о ценных бумагах:
I. Добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг
П. Функционирует на принципах некоммерческой организации
III. Учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий
профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, являющихся ее членами
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только II и III
D. Верно все перечисленное + /ответ на тест/ ++