Содержание
Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке
Код вопроса: 10.1.76
Участниками торгов на фондовой бирже могут быть:
I. Брокеры;
П. Дилеры;
III. Управляющие;
IV. Лица, осуществляющие функции центрального контрагента;
V. Центральный банк Российской Федерации
Ответы:
A. Только IV
B. Только I и II
C. I, II, III
D. Все перечисленное + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 10.1.77
Отметьте неправильное утверждение:
Ответы:
A. Листинг - включение ценных бумаг в котировальный список
B. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется
правилами, устанавливаемыми федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг + /ответ на тест/ ++
C. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за
совершение биржевых сделок
D. Фондовая биржа вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов,
и других платежей за оказываемые ею услуги, а также размер и порядок взимания штрафов за нарушение
установленных ею правил
Код вопроса: 10.1.78
Отметьте неправильное утверждение:
Ответы:
A. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут
зачисляться брокером на его собственный банковский счет + /ответ на тест/ ++
B. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в
заем, именуются маржинальными сделками
C. Величина обеспечения, предоставленного клиентом, определяется брокером по рыночной стоимости
выступающих обеспечением ценных бумаг, сложившейся на торгах фондовой биржи и/или иных
организаторов торговли на рынке ценных бумаг, за вычетом установленной договором скидки
Код вопроса: 10.1.79
Как определяется величина обеспечения, предоставленного клиентом, брокером по маржинальным
сделкам:
Ответы:
A. По рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг плюс надбавка
B. По номинальной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг
C. По рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг
D. По рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг, за вычетом установленной
договором скидки + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 10.1.80
В какой организационно - правовой форме может создаваться фондовая биржа?
I. Общество с ограниченной ответственностью?
П. Хозяйственное товарищество;
III. Акционерное общество;
IV. Любая некоммерческая организация;
V. Некоммерческое партнерство.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. I, II, III
C. I, III, V
Р. III, V + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 10.1.81
Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать:
Ответы:
A. Ограничений нет
B. 20% акций каждой категории (типа) + /ответ на тест/ ++
C. 10% акций каждой категории (типа)
D. 5% акций каждой категории (типа)
Код вопроса: 10.1.82
Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
Ответы:
A. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной деятельностью
B. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной и клиринговой
деятельностью
C. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной
деятельности по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Не допускается + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 10.2.83
Кто из ниже перечисленных относится к квалифицированным инвесторам?
I. Брокеры, дилеры и управляющие;
П. Страховые организации;
III. Кредитные организации;
IV. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Ответы:
A. Только I
B. Все кроме II
C. Только I, III
Р. I, II, III, IV + /ответ на тест/ ++
E. Все кроме IV