Содержание
Какие требования установлены нормативными актами ФСФР России к деятельности по управлению ценными бумагами
Код вопроса: 10.2.37
Укажите правильные утверждения в отношении системы ведения реестра владельцев ценных бумаг:
I. Представляет собой совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с
использованием электронной базы данных;
П. Обеспечивает идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг
номинальных держателей и владельцев ценных бумаг;
III. Обеспечивает учет прав зарегистрированных лиц в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на
их имя;
IV. Позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам;
V. Позволяет составлять реестр владельцев ценных бумаг.
Ответы:
A. Только I, II и V
B. Только II, III и IV
C. Только I, III и V
D. Все перечисленное + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 10.2.38
Укажите правильные утверждения в отношении реестра владельцев ценных бумаг:
I. Это часть системы ведения реестра;
П. Представляет собой список зарегистрированных владельцев;
III. Содержит данные о количестве, номинальной стоимости и категории принадлежащих
зарегистрированным владельцам именных ценных бумаг;
IV. Составляется по состоянию на любую установленную дату;
V. Позволяет идентифицировать зарегистрированных владельцев, количество и категорию принадлежащих
им ценных бумаг.
Ответы:
A. Только I, III и V
B. Только 1,11 и IV
C. Все, кроме I
D. Все перечисленное + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 10.2.39
Укажите правильные утверждения в отношении деятельности регистратора:
I. Держатель реестра действует на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению
реестра;
П. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются
держателями реестра;
III. Регистратором может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;
IV. Регистратор осуществляет деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг.
Ответы:
A. I и II + /ответ на тест/ ++
B. II и IV
C. II и III
D. I и III
Код вопроса: 10.2.40
Нижеперечисленное является ограничениями деятельности управляющего, за исключением:
Ответы:
A. Совершения сделок с имуществом учредителя управления с нарушением условий договора
доверительного управления
B. Безвозмездного отчуждения имущества учредителя управления
C. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных
управляющим в процессе управления ценными бумагами, управляющий обязан использовать
отдельный банковский счет + /ответ на тест/ ++
D. Заключения за счет денежных средств/ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, сделок
купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом управляющего
Код вопроса: 10.2.41
Какая информация не должна содержаться в отчете о деятельности управляющего по управлению ценными
бумагами?
Ответы:
A. Обо всех сделках, совершенных управляющим с принадлежащими учредителю управления объектами
доверительного управления
B. Об оценочной стоимости объектов доверительного управления
C. Об аффилированных лицах управляющего + /ответ на тест/ ++
D. Об объектах доверительного управления, принадлежащих учредителю управления на последний день
отчетного периода
Код вопроса: 10.2.42
Какие требования установлены нормативными актами ФСФР России к деятельности по управлению ценными бумагами?
I. Осуществлять управление ценными бумагами в интересах учредителя управления или указанного им
лица (выгодоприобретателя) в соответствии с законодательством Российской Федерации;
П. Проявлять должную заботливость об интересах учредителя управления или указанного им лица
(выгодоприобретателя) при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;
III. Обособить ценные бумаги и денежные средства учредителя управления, находящиеся в доверительном
управлении, а также полученные управляющим в процессе управления ценными бумагами, от имущества
управляющего и имущества учредителя управления, переданного управляющему в связи с осуществлением
им иных видов деятельности;
IV. Обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому договору
доверительного управления.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только 1,11 и III
C. Все, кроме II и IV
D. Все вышеперечисленные + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 10.2.43
Укажите неправильное утверждение в отношении депозитарной деятельности:
Ответы:
A. Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на
ценные бумаги депонента
B. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или
осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по
поручению депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором
C. На ценные бумаги депонентов может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария + /ответ на тест/ ++
D. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом
последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами