Содержание
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности
Код вопроса: 10.2.1
Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и
деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами;
П. Клиринговая деятельность и депозитарная деятельность;
III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, депозитарная деятельность и
клиринговая деятельность;
IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и
депозитарная деятельность;
V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра.
Ответы:
A. I и III
B. II и IV + /ответ на тест/ ++
C. III, IV и V
D. I, II и III
Код вопроса: 10.2.2
К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:
I. Деятельность по управлению ценными бумагами;
П. Деятельность по определению взаимных обязательств;
III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;
IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
V. Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Ответы:
A. I, III, IV
B. Все перечисленное
C. Все, кроме II и V
D. Все, кроме V + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 10.2.3
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:
I. Брокерской деятельности;
П. Дилерской деятельности;
III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
IV. Депозитарной деятельности;
V. Клиринговой деятельности;
VI. Деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи.
Ответы:
A. I, II, III, IV
B. I, II, IV, V + /ответ на тест/ ++
C. I, II, III, IV, V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 10.2.4
Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:
I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
П. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг;
III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной
деятельности на рынке ценных бумаг;
IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг.
Ответы:
A. I и IV + /ответ на тест/ ++
B. I и III
C. II и III
D. II и IV
Код вопроса: 10.2.5
К функциям фондовой биржи относятся:
I. Осуществление контроля за совершаемыми на фондовой бирже сделками в целях выявления случаев
использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;
П. Осуществление контроля за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых
включены в котировальные списки, требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Оказание услуг, непосредственно способствующих совершению сделок с ценными бумагами;
IV. Оказание услуг, непосредственно способствующих заключению договоров, являющихся производными
финансовыми инструментами, осуществляется фондовыми биржами, а также товарными биржами в
отношении производных финансовых инструментов, предусмотренных федеральным законом,
регулирующим деятельность товарных бирж.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II и III
C. Только I и IV
D. Только II и IV
E. Все перечисленное + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 10.2.6
Одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства не может принадлежать:
Ответы:
A. 5% и более голосов на общем собрании членов такой биржи
B. 10% и более голосов на общем собрании членов такой биржи
C. 20% и более голосов на общем собрании членов такой биржи + /ответ на тест/ ++
D. Ограничений нет
Вид работы: 
