Содержание
Какие из перечисленных ниже сведений должны содержаться в отчете, предоставляемом организатором торговли в Банк
Код вопроса: 7.2.58
Для аккредитации в Банке России кредитная организация для осуществления ею функций центрального контрагента должна:
I.Иметь лицензию на осуществление клиринговой деятельности
II.Уставом организации должно быть определено, что она не вправе осуществлять операции по привлечению денежных средств физических лиц во вклады, а также осуществлять расчеты (переводы) по банковским счетам и (или) счетам депо по обязательствам, стороной которых он является, по итогам клиринга;
III.Провести стресс-тестирования системы управления рисками по предполагаемым операциям осуществления клиринга с участием организации в качестве лица, осуществляющего функции центрального контрагента, подтверждающее способность организации сохранять непрерывность деятельности при реализации стресс-сценариев, разрабатываемых в соответствии с утвержденной Банком России методикой
IV.Быть членом одной из саморегулируемых организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
Ответы:
А.ТолькоII и III
В.ТолькоIи IV
С. Только III
D.Ничего из перечисленного
Код вопроса: 7.2.59
Кредитная организация - претендент, не являющаяся клиринговой организацией, для аккредитации в Банке России для осуществления ею функций центрального контрагента должна соответствовать следующим условиям:
I. Быть публичным акционерным обществом;
II. Обеспечить наличие между претендентом и клиринговой организацией предварительного договора об осуществлении претендентом функции центрального контрагента;
III. Быть членом одной из саморегулируемых организации профессиональных участников рынка ценных бумаг;
IV. Обеспечить представление клиринговой организацией, заключившей предварительный договор с претендентом об осуществлении им функций центрального контрагента, на регистрацию в Банк России утвержденных уполномоченным органом клиринговой организации правил клиринга (изменений в правила клиринга), в которых претендент указан в качестве лица, осуществляющего функции центрального контрагента, а также документа, определяющего меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации с учетом распределения обязанностей по управлению рисками между клиринговой организацией и претендентом;
V. Иметь собственные средства на последнюю отчётную дату в размере не менее 10 млрд. рублей.
Ответы:
А.Только II, IV и V
В.ТолькоI, III и IV
С. Только II, III и
D.Ничего из перечисленного
Код вопроса: 7.2.60
Учредителем клиринговой организации, имеющим право распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставной капитал клиринговой организации, не может являться:
I. Юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны),
II. Юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;
III. Физическое лицо, осуществлявшее функции единоличного исполнительного органа финансовой организаций в момент совершения этой организацией нарушений, за которые были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности.
Ответы:
А. Верно только III
В. Верно всё перечисленное
С. Верно I и II
D. Верно только I
Код вопроса: 7.2.61
Что из нижеперечисленного НЕ является основанием для аннулирования лицензии организатора торговли:
I.Прекращение руководства текущей деятельностью организатора торговли;
II. Неоднократное в течение одного года нарушение организатором торговли требований к раскрытию (предоставлению) информации и документов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами, при осуществлении деятельности по проведению организованных торгов;
III. Неисполнение организатором торговли предписания Банка России о приостановлении или прекращении проведения организованных торгов;
IV.Отсутствие деятельности по организации торгов в течение года.
Ответы:
А. Только I
В. Только IV
C. Только I и III
D. Только II
Код вопроса: 8.1.1
В какой срок после окончания торгов организатор торговли обязан раскрыть информацию о сделках с ценными бумагами, совершенными через организатора торговли в течение текущего торгового дня до 19 часов местного времени:
Ответы:
A. Немедленно
B. Не позже 30 минут
C. Не позже 1 часа
D. Не позже 20 минут
Код вопроса: 8.1.2
Из перечисленных ниже утверждений выберите НЕПРАВИЛЬНОЕ утверждение в отношении обязанностей организатора торговли бумаг по раскрытию информации.
Ответы:
A. Организатор торговли обязан раскрывать информацию о совершенных в течение торгового дня сделках по каждой ценной бумаге (раздельно по рыночным и адресным сделкам) и (или) по каждой спецификации срочных сделок
B. Организатор торговли обязан раскрывать цену открытия ценной бумаги
C. Организатор торговли обязан раскрывать цену закрытия ценной бумаги
D. Организатор торговли раскрывает информацию о текущем значении основного индекса и значении закрытия основного индекса
Код вопроса: 8.2.3
Какую биржевую информацию обязан раскрывать организатор торговли о сделках с ценными бумагами, совершенными через организатора торговли после окончания торгов:
I.Цену закрытия и рыночную цены
II.Признаваемую котировку и текущую цену
III.Средневзвешенную цену, наибольшую и наименьшую цены одной ценной бумаги по заключенным договорам;
IV.Все перечисленное
Ответы:
A.Верно I и II
B.Верно I,II и IV
C.Верно I,II и III
D.Все вышеперечисленное
Код вопроса: 8.2.4
Какие из перечисленных ниже сведений должны содержаться в отчете, предоставляемом организатором торговли в Банк России в течение десяти рабочих дней со дня наступления технического сбоя, как приведшего, так и не приведшего к приостановке торгов:
I. О причинах
II.О последствиях технического сбоя, в том числе для участников торгов,
III. О мерах, принятых организатором торговли в связи с техническим сбоем,
IV. О способах устранения технического сбоя,
V. О мерах, принятых организатором торговли для предотвращения повторного возникновения подобных технических сбоев.
Ответы:
A. Все вышеперечисленное
B. Все, кроме I и II
C. Все, кроме III и VI
D. Все, кроме IV и V
Вид работы: 
