Содержание
Организация, осуществляющая деятельность по проведению организованных торгов, намерена отказаться от лицензии
Код вопроса: 7.1.38
Предоставление каких из перечисленных ниже документов НЕ является обязательным для выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности (без осуществления функций центрального контрагента)?
Ответы:
A.Утвержденные соискателем лицензии правила клиринга
B.Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля
C. Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего аудита
D. Документ, определяющий правила организации системы управления рисками
E. Копии договоров, заключенных заявителем с расчетным депозитарием, расчетной организацией и организатором торговли, засвидетельствованные нотариально
Код вопроса: 7.1.39
Какие документы из ниже перечисленных НЕ должен представить соискатель для выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности?
Ответы:
I. Порядок и условий создания, размещения и использования гарантийного фонда;
II. Правила клиринга;
III. Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля;
IV. Клиентский регламент.
Ответы:
А. Верно только I и III
В. Верно I и IV
С. Верно только IV
D.Верно только II
Код вопроса: 7.2.40
С какими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг можно совмещать клиринговую деятельность при условии, что клиринговая организация не осуществляет клиринг с участием центрального контрагента?
I. Брокерская деятельность;
II. Дилерская деятельность;
III. Деятельность по организации торговли ценными бумагами;
IV. Депозитарная деятельность.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только III
C. Только III или IV
D. Со всеми перечисленными
Код вопроса: 7.2.41
Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять деятельность по организации торговли в качестве биржи и клиринговую деятельность на условиях совмещения?
I. Одну лицензию профессионального участника на два вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Две лицензии (по одной на каждый вид профессиональной деятельности);
III. Ни одной лицензии, так как совмещение данных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается.
Ответы:
A. Только III
B. Только I и III
C. Только I и II
D. Только II
Код вопроса: 7.1.42
Чему должен быть равен норматив достаточности собственных средств финансовой организации, совмещающей клиринговую деятельность с деятельностью биржи:
Ответы:
А. 125 млн. рублей
В. 230 млн. рублей
С. 180 млн. рублей
D. 100 млн. рублей
Код вопроса: 7.2.43
Каким из перечисленных ниже лицензионным требованиям и условиям должна отвечать организация, осуществляющая клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг:
I. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, в случае совмещения указанной деятельности с иными видами деятельности;
II. Наличие не менее 1 работника, в обязанности которых входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям, установленным Банком России;
III. Наличие по истечении 6 месяцев с даты получения лицензии не менее 50 договоров с эмитентами, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого.
Ответы:
A. Только III
B. Только I и III
C. Только I и II
D. Только II
Код вопроса: 7.2.44
Какие условия из перечисленных ниже должна выполнить организация, осуществляющая клиринговую деятельность, для того, чтобы инициативно подать документы на аннулирование лицензии на осуществление клиринговой деятельности?
I. Уведомить участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организации, осуществляющие депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющие расчеты по ценным бумагам, и кредитные организации, осуществляющие расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от клиринговой организации, о намерении отказаться от лицензии;
II. Прекратить все обязательства в отношении участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от организации, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг;
III. Уведомить клиентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг за 30 рабочих дней до даты подачи заявления в лицензирующий орган об аннулировании лицензии.
Ответы:
A. Только III
B. Только I и III
C. Только I и II
D. Только II
Код вопроса: 7.2.45
Организация, осуществляющая деятельность по проведению организованных торгов, намерена отказаться от лицензии. В каких случаях из перечисленных ниже Банком Росси не может быть принято решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата:
I. В период проведения лицензирующим органом (его территориальным органом) выездной проверки, которая не завершена;
II. По итогам проведения лицензирующим органом (его территориальным органом) выездной проверки не принято решение;
III.В случае наличия у организатора торговли обязательств в отношении участников торгов, клиринговых организаций, лиц, осуществляющих функции центрального контрагента.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только II и III
D. Во всех перечисленных случаях
Код вопроса: 7.1.46
За выдачу (предоставление) лицензии биржи взимается государственная пошлина в размере:
Ответы:
A. 10 000 руб.
B. 100 000 руб.
C. 325 000 руб.
D. Государственная пошлина не взимается
Вид работы: 
