Содержание
Из перечисленных ниже укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта
Код вопроса: 7.2.30
Среди перечисленных ниже укажите основания для отказа в выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг:
I. Несоответствие контролера лицензиата квалификационным требованиям, установленным Банком России;
II. Отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции по ведению внутреннего учета операций с ценными бумагами;
III. Отсутствие у лицензиата отдельного структурного подразделения для осуществления клиринговой деятельности в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только I и III
C. Только I и II
D. Только II, III
Код вопроса: 7.2.31
Лицензия биржи, лицензия торговой системы, лицензия на осуществление клиринговой деятельности утрачивает юридическую силу:
I. В случае приостановления лицензии;
II. В случае аннулирования лицензии;
III. В случае прекращения юридического лица, в случае его ликвидации или реорганизации, за исключением случаев преобразования.
Ответы:
A. Только I
B. Только II и III
C. Только I и III
D. Во всех перечисленных случаях
Код вопроса: 7.2.32
Чем удостоверяется наличие лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности?
I. Документом установленного образца на бланке Банка России;
II. Выпиской из Реестра выданных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг лицензий;
III. Документом, подтверждающим уплату лицензионного сбора.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Всем перечисленным
Код вопроса: 7.2.33
Что из перечисленного ниже является основанием для аннулирования лицензии биржи, торговой системы?
I. Неисполнение организатором торговли предписания Банка России о приостановлении или прекращении проведения организованных торгов;
II. Неоднократное в течение одного года неисполнения в установленный срок организатором торговли предписаний Банка России, за исключением предписания о приостановлении или прекращении торгов;
III. Выход организации из членов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (СРО), которая выдала данной организации ходатайство на получение лицензии;
IV. Если деятельность по организации торговли не начала осуществляться в течение шести месяцев с даты выдачи лицензии.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и IV
D. Только I, III и IV
Код вопроса: 7.2.34
Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять деятельность по проведению организованных торгов и клиринговую деятельность на условиях совмещения?
I. Одну лицензию профессионального участника на два вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Две лицензии (по одной на каждый вид деятельности);
III. Ни одной лицензии, так как совмещение данных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается.
Ответы:
A. Только III
B. Только I и III
C. Только I и II
D. Только II
Код вопроса: 7.2.35
Организация, намеревающаяся осуществлять клиринговую деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на условиях совмещения, подает документы на лицензирование. Каким из перечисленных ниже требований должна удовлетворять организация для получения лицензий?
I. Должна иметь в своем штате не менее одного контролера;
II. Должна иметь в своем штате не менее 1 работника, осуществляющего внутренний учет операций с ценными бумагами;
III. Должна иметь одно или несколько структурных подразделений, созданных для осуществления деятельности по проведению организованных торгов;
IV. Должна иметь одно или несколько структурных подразделений, созданных для осуществления клиринговой деятельности.
Ответы:
A. Только III
B. Только I, III и IV
C. Только I и II
D. Только II и III
Код вопроса:7.2.36
Из перечисленных ниже укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий на право осуществления клиринговой деятельности и деятельности по проведению организованных торгов на условиях совмещения.
I. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
II. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;
III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление клиринговой деятельности;
IV. Клиентский регламент.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только I, III и IV
D. Нет верного варианта ответа
Код вопроса: 7.2.37
Из перечисленных ниже укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий биржи и торговой системы.
I. Копия Правил внутреннего учета операций с ценными бумагами;
II. Документ, определяющий порядок хранения и защиты информации, связанной с проведением организованных торгов;
III. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;
IV. Клиентский регламент;
V.Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля,
VI. Документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков деятельности по организации торгов.
Ответы:
A. Только II ,V и VI
B. Только I и III и IV
C. Только I, II и III
D. Только I, III и IV
Вид работы: 
