Содержание
В каком размере установлена государственная пошлина за выдачу лицензии на осуществление клиринговой деятельности
Код вопроса: 7.2.10
Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов деятельности, предусмотренные действующими на территории Российской Федерации нормативно-правовыми актами:
I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
II. Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи;
III. Клиринговая, депозитарная деятельность и деятельность по проведению организованных торгов;
IV. Депозитарная деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи;
V. Клиринговая деятельность и деятельность по проведению организованных торгов;
VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность, при условии, что клиринговая организация не осуществляет централизованный клиринг и не является центральным контрагентом.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только I, II и IV
C. Только I, V и VI
D. Только I, III, V и IV
Код вопроса: 7.2.11
Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Брокерская деятельность;
II. Клиринговая деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
IV. Дилерская деятельность;
V. Деятельность по организации торговли;
VI. Депозитарная деятельность;
VII. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
Ответы:
A. Все, кроме I, IV
B. Все, кроме II, V, VII
C. Все, кроме VII
D. Все перечисленные
Код вопроса 7.2.12.
Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов деятельности, НЕ предусмотренные действующими на территории Российской Федерации нормативно-правовыми актами:
I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
II. Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи;
III. Клиринговая, депозитарная деятельность и деятельность по проведению организованных торгов;
IV. Депозитарная деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи;
V. Клиринговая и депозитарная деятельность;
VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только II, III и IV
C. Только III, IV и V
D. Только II, III, IV и VI
Код вопроса: 7.1.13
С какими из нижеперечисленных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг допустимо совмещение деятельности по проведению организованных торгов на рынке ценных бумаг на основании лицензии биржи?
Ответы:
A. С клиринговой
B. С брокерской
C. С управлением ценными бумагами
D. Ни с одной из перечисленных выше
Код вопроса: 7.1.14
Может ли клиринговая организация передоверить другому юридическому лицу осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг на основании выданной клиринговой организации лицензии на осуществление клиринговой деятельности?
Ответы:
A. Не может
B. Может в случае заключения договора поручения с данным юридическим лицом
C. Может в случае переоформления лицензии в установленном порядке
D. Может в случае замены лицензии в установленном порядке
Код вопроса: 7.1.15
Из перечисленных ниже сроков выберите срок рассмотрения Банком России документов на получение лицензии на осуществление клиринговой деятельности.
Ответы:
A. Не позднее 30 рабочих дней
B. В течение двух месяцев со дня получения всех необходимых документов, представленных для получения лицензии
C. В течение одного месяца со дня получения всех необходимых документов, представленных для получения лицензии
D. Не позднее 60 дней в общем случае и 30 дней при наличии ходатайства саморегулируемой организации»
Код вопроса: 7.2.16
Для получения лицензии на право осуществления клиринговой деятельности организация представляет следующие документы, кроме:
I. Нотариально заверенных копий учредительных документов соискателя
II. Утвержденных лицензиатом правил клиринга
III. Копии отчета о прибылях и убытках
IV. Внутренний регламент
Ответы:
A . Кроме IV
B. Кроме III
C. Кроме I
D. Кроме II
Код вопроса: 7.1.17
В каком размере установлена государственная пошлина за выдачу лицензии на осуществление клиринговой деятельности?
Ответы:
A. 325.000 рублей
B. 100.000 рублей
C. 50.000 рублей
D. 10.000 рублей
Код вопроса: 7.2.18
При реализации своих полномочий в сфере регулирования клиринговой деятельности и надзора за её осуществлением Банк России имеет право:
I.Проводить стресс-тестирование системы управления рисками лица, осуществляющего функции центрального контрагента;
II. Обращаться в установленном законодательством Российской Федерации порядке в органы, осуществляющие оперативно-разыскную деятельность, с просьбой о проведении оперативно-разыскных мероприятий;
III. Проводить плановые проверки не чаще одного раза в 3 года;
IV. Проводить внеплановые проверки в случае обнаружения признаков нарушений, в том числе на основании жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, сведений, полученных из средств массовой информации.
Ответы:
А. Верно все, кроме III
В. Верно I и IV
С. Верно II и III
D. Верного ответа нет
Вид работы: 
