Содержание
Какие действия обязаны предпринять участники организованных торгов, имеющие основания полагать, что операция
Код вопроса: 6.1.15.
В какой срок со дня вступления в силу постановления о наложении административного штрафа должен быть уплачен штраф?
Ответы:
A. 10 дней
B. 15 дней
C. 20 дней
D. 30 дней
Код вопроса: 6.2.16
Неисполнение или ненадлежащее исполнение служащим организатора торговли, включенным в список инсайдеров, обязанности по уведомлению Банка России об осуществленных ими операциях с ценными бумагами влечет наложение административного штрафа на должностных лиц:
Ответы:
A. От тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей
B. От пяти тысяч до десяти тысяч рублей
C. От двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей
D. От пяти тысяч до десяти тысяч рублей
Код вопроса: 6.2.17
Неисполнение или ненадлежащее исполнение организатором торговли предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на юридическое лицо в размере:
Ответы:
A. От семисот тысяч до одного миллиона рублей
B. От ста тысяч до двухсот тысяч рублей
C. От трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей
D. От пятисот тысяч до семисот тысяч рублей
Код вопроса: 6.2.18
Какие из перечисленных ниже утверждений являются верными?
I. Клиринговая организация обязана вести список инсайдеров;
II. Эмитент обязан передавать в порядке, установленном нормативным актом Банка России, список инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром;
III. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров организаторов торговли, клиринговых организаций, а также депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам операций, совершенных через организаторов торговли, обязаны уведомлять указанные организации, а также Банк России об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, допущенными к торговле на организованных торгах этих организаторов торговли;
IV. К инсайдерам относятся информационные агентства, осуществляющие раскрытие или предоставление информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 3 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 3 указанного закона, Банка России.
Ответы:
A. Верно только I и II
B. Верно все перечисленное
C. Верно только II и III
D. Верно только I, II и III
Код вопроса: 6.2.20
Какие из перечисленных ниже лиц относятся к инсайдерам?
I. Эмитенты,, ценные бумаги которых допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации;
II. Члены совета директоров (наблюдательного совета), члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (в том числе управляющая организация, управляющий либо временный единоличный исполнительный орган), члены ревизионной комиссииорганизатора торговли;
III. Эмитенты,, ценные бумаги которых допущены к торговле на иностранной бирже, если операции с такими ценными бумагами совершаются в Российской Федерации на внебиржевом рынке.
Ответы:
A. Верно только I и II
B. Верно все перечисленное
C. Верно только I
D. Верно только I и III
Код вопроса: 6.2.21
Какие обязательные требования из нижеперечисленных устанавливает организатор торговли в отношении маркет-мейкеровв правилах организованных торгов?
I. Минимальный объем подаваемых маркет-мейкером заявок;
II. Спрэд двусторонней котировки;
III. Период времени, в течение которого маркет-мейкер обязан подавать соответствующие заявки;
IV. требования к маркет-мейкерам и порядку осуществления ими своих функций и обязанностей, если выполнение функций и обязанностей маркет-мейкерами предусмотрено правилами организованных торгов.
Ответы:
А. Верно только IV
В. Верно все вышеперечисленное
C. Верно все перечисленное, кроме IV
D. Верно только I и II
Код вопроса: 6.2.27
Верно ли утверждение, что организатор торговли, в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка Россиив праве проводить проверку деятельности маркет-мейкера по всем совершенным им через организатора торговли сделкам, в том числе и в связи с выполнением обязательств маркет-мейкера:
Ответы:
A. Нет. Такие проверки вправе проводить только Банк России
B. Да. Ежемесячно.
C. Да, при осуществлении контроля за операциями, осуществляемыми на организованных торгах, организатор торговли вправе проводить проверки, в том числе на основании обращения Банка России, требовать от участников торгов и эмитентов представления необходимых документов (в том числе полученных участником торгов от его клиента), объяснений, информации в письменной или устной форме.
D. Ежедневно
Код вопроса: 6.2.28
Какие меры воздействия из перечисленных ниже вправе применить организатор торговли к участникам торгов, в отношении которых он осуществляет контроль и допустившим нарушение законов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также внутренних документов организатора торговли?
I. Предупреждение;
II. Наложение штрафа, который подлежит взысканию в пользу организатора торговли;
III. Приостановление (прекращение) допуска к участию в торгах;
IV. Исключение из состава участников торгов фондовой биржи;
V. Все вышеперечисленные и иные, если они предусмотрены в правилах организованных торгов.
Ответы:
А. Верно только V
В. Верно все вышеперечисленное
C. Верно только I, II, III
D. Верно только III
Код вопроса: 6.2.30
Какие действия обязаны предпринять участники организованных торгов, имеющие основания полагать, что операция, осуществляемая от их имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком?
Ответы:
A.Уведомить организатора торговли о такой операции
B. Уведомить Банк России о такой операции.
С. Уведомить клиринговую организацию о такой операции.
D. Уведомить остальных участников организованных торгов.
Вид работы: 
