Содержание
По истечении какого срока со дня совершения административного правонарушения на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 6.1.3
К инсайдерской информации не относятся:
I. сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;
II. точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, указанный в Федеральном законе.
III. перечень информации, определенный Банком России в соответствии со ст. 3 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
Ответы:
A. Только II и III
B. Только I и II
C. Только I.
D. Нет правильного ответа
Код вопроса: 6.1.4
К инсайдерской информации не относятся:
I. перечень информации, определенный Банком России в соответствии со ст. 3 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
II. осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.
III. точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, указанный в Федеральном законе.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только Iи II
C. Нет правильного ответа
D. Только II
Код вопроса: 6.1.5
К инсайдерам относятся:
I. Эмитенты и управляющие компании;
II. Организаторы торговли, клиринговые организации, а также депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли;
III. Инвесторы на рынке ценных бумаг.
IV. профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов;
V. Хозяйствующие субъекты.
VI. Государственные органы власти
Ответы:
A. Только I, III, V и VI.
B. Только I, IIиIV
C. Только I, IIи III
D.Все вышеперечисленные
Код вопроса:6.1.6
Могут ли относиться к инсайдерской информации сведения об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которые допущены к торгам на фондовой бирже?
Ответы:
A. Могут, если такие сведения составляют коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи
B. Не могут
C. Могут только в случае, если одним из акционеров эмитента является государство
D. Могут, если такая информация не была распространена или предоставлена
Код вопроса: 6.1.9
За совершение административных правонарушений могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:
I. Предупреждение;
II. Административный штраф;
III. Лишение специального права, предоставленного физическому лицу;
IV. Административный арест;
V. Дисквалификация.
Ответы:
A. Верно только I, II, III
B. Верно только I, II, IV
C. Верно только I, II, V
D. Верно все вышеперечисленные
Код вопроса: 6.1.10
За одно административное правонарушение может быть назначено:
Ответы:
A. Только основное административное наказание
B. Основное или дополнительное административное наказание
C. Основное и дополнительное административное наказание
D. Основное либо основное и дополнительное административное наказание
Код вопроса: 6.1.11
По истечении какого срока со дня совершения административного правонарушения на рынке ценных бумаг не может быть вынесено постановление по делу об административном правонарушении:
Ответы:
A. 6 месяцев
B. 2 месяцев
C. 1 года
D. 3 лет
Код вопроса: 6.1.12
Дисквалификация физического лица устанавливается на срок:
Ответы:
A. От 6 месяцев до 3 лет
B. От 1 года до 3 лет
C. От 1 года до 5 лет
D. От 6 месяцев до 1 года
Код вопроса: 6.1.13
Срок проведения административного расследования не может превышать:
Ответы:
A. Одну неделю с момента возбуждения дела об административном правонарушении
B. Пять рабочих дней с момента возбуждения дела об административном правонарушении
C. Один месяц с момента возбуждения дела об административном правонарушении
D. Пятнадцать рабочих дней с момента возбуждения дела об административном правонарушении
Код вопроса: 6.1.14
Неправомерное использование служащим организатора торговли инсайдерской информации влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере:
Ответы:
A. От тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей
B. От пяти тысяч до десяти тысяч рублей
C. От десяти тысяч до двадцати тысяч рублей
D. От пятидесяти тысяч до семидесяти тысяч рублей