Содержание
Клиринговая организация при осуществлении клиринга с участием центрального контрагента вправе осуществить
Код вопроса 5.1.11
Ежеквартальный отчет должностного лица (отдельного структурного подразделения) организатора торговли, ответственного за управление рисками, должен содержать:
Ответы:
A. Оценку рисков по основным направлениям деятельности организатора торговли, ее обоснование
B. Сведения о нарушениях организатором торговли требований Федерального закона «Об организованных торгах»
C. Меры, принятые организатором торговли для устранения выявленных нарушений и снижения рисков
D. Верно все перечисленное
Код вопроса 5.1.12
В целях обеспечения нормальной деятельности в условиях чрезвычайных обстоятельств организатор торговли:
I. Определяет перечень процессов и операций, не подлежащих защите;
II. Обеспечивает создание на еженедельной основе резервных копий информации о торгах, а также иной информации в рамках процессов и операций, подлежащих дополнительной защите;
III. Имеет основной и резервный комплексы программно-технических средств, обеспечив их расположение на территории Российской Федерации;
IV. Разрабатывает и доводит до сведения сотрудников организатора торговли план мероприятий в случае возникновения чрезвычайных обстоятельств.
Ответы:
A. Верно только IV
B. Верно только III и IV
C. Верно только II, III и IV
D. Верно все перечисленное
Код вопроса 5.1.13
В целях обеспечения нормальной деятельности организатора торговли в условиях чрезвычайных обстоятельств:
I. Организатором торговли должен быть определен перечень процессов и операций, подлежащих дополнительной защите;
II. Ежедневно формируемые резервные копии информации о торгах, а также иной информации в рамках процессов и операций, подлежащих дополнительной защите, должны содержать информацию за последние 2 года;
III. В случае использования резервного комплекса программно-технических средств организатора торговли должно быть обеспечено его снабжение альтернативными источниками электропитания, позволяющими осуществлять деятельность организатора торговли до окончания текущего рабочего дня;
IV. Организатор торговли должен проводить обучение сотрудников организатора торговли не реже одного раза в год по вопросам их действий в условиях чрезвычайных ситуаций.
Ответы:
A. Верно только I и II
B. Верно только I и III
C. Верно только I, II и III
D. Верно все перечисленное
Код вопроса 5.1.14
Правила управления рисками организатора торговли НЕ должны содержать:
Ответы:
A. Сроки проведения проверок эффективности управления рисками;
B. Правила идентификации, оценки и мониторинга рисков;
C. Перечень мер, предпринимаемых организатором торговли для обеспечения конфиденциальности информации о рисках;
D. Сроки и порядок проведения стресс-тестирования, включая детальный перечень сценариев, используемых для такого тестирования
Код вопроса 5.1.15
В целях снижения рисков осуществления клиринговой деятельности клиринговая организация в рамках организации системы управления рисками должна обеспечивать управление:
I. кредитным и операционным рисками;
II. рыночным риском;
III. риском ликвидности;
IV. кастодиальным риском;
V. коммерческим риском;
VI. правовым риском;
VII. системным риском.
Ответы:
A. Верно только I
B. Верно только I, II, III и VI
C. Верно только I, II, III, IV, V и VII
D. Верно все перечисленное
Код вопроса: 5.1.16
В соответствии с Федеральным законом «О клиринге и клиринговой деятельности», какие из перечисленных компонентов обязательно должна предусматривать система управления рисками, связанными с осуществлением клиринговой деятельности?
I. Ежедневная оценка размера обязательств лица, осуществляющего функции центрального контрагента, и размер обязательств участников клиринга перед указанным лицом, а также размер индивидуального клирингового обеспечения участника клиринга;
II. Правила обеспечения обязательств, допущенных к клирингу, индивидуальным и/или коллективным клиринговым обеспечением;
III. Установление требований к финансовой устойчивости участников клиринга, осуществляемого с участием центрального контрагента;
IV. Применение программ страхования рисков, возникающих в процессе осуществления клиринговой деятельности.
Ответы:
A. Верно только I и II
B. Верно только I, II и III
C. Верно только I и III
D. Верно только I, II и IV
Код вопроса: 5.1.17
Клиринговая организация при осуществлении клиринга с участием центрального контрагента вправе осуществить перевод долга и уступку требований одного участника клиринга по допущенным к клирингу обязательствам, возникшим из договоров, заключенных за счет клиента, а также передачу имущества, являющегося предметом обеспечения исполнения обязательств, другому участнику клиринга:
I. При условии получения клиринговой организацией согласия на это участника клиринга, которому переводится долг, уступаются требования и передается имущество;
II. При условии получения клиринговой организацией согласия на это участника клиринга, от которого переводится долг, уступаются требования и передается имущество;
III. При условии получения клиринговой организацией согласия на это лица, за счет которого исполняются такие обязательства и (или) обеспечивается исполнение обязательств;
IV. В части передачи имущества, являющегося предметом обеспечения исполнения обязательств, - в случае, если это имущество по требованию участника клиринга учитывается во внутреннем учете клиринговой организации отдельно.
Ответы:
A. Верно только I, II и III
B. Верно только I, II и IV
C. Верно только I, III и IV
D. Верно все перечисленное
Код вопроса: 5.1.18
Клиринговая организация обязана утвердить документы, определяющие:
I. Правила организации системы управления кредитными, операционными и иными рисками;
II. Правила организации системы управления рисками, связанными с совмещением клиринговой деятельности с иными видами деятельности;
III. Меры по обеспечению бесперебойного функционирования программно-технических средств, предназначенных для осуществления клиринговой деятельности;
IV. Меры, направленные на предотвращение и урегулирование конфликта интересов при осуществлении клиринга и совмещении клиринговой деятельности с иными видами деятельности.
Ответы:
A. Верно только I и III
B. Верно только I, II и III
C. Верно только I и II
D. Верно все перечисленное
Вид работы: 
