Содержание
Риском возникновения расходов (убытков) организатора торговли в результате уменьшения числа участников торгов
Код вопроса: 4.1.45
Какие из перечисленных ниже функций осуществляет Служба внутреннего аудита клиринговой организации, являющейся кредитной организацией?
I. Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых операций и других сделок;
II. Проверка процессов и процедур внутреннего контроля.
III. Проверка правоспособности контрагентов.
IV. Проверка деятельности службы внутреннего контроля кредитной организации и службы управления рисками кредитной организации.
Ответы:
А. Верно только I, II,
B. Верно только I, III,
C. Верно только I, II, IV
D. Верно все перечисленное выше
Код вопроса: 4.2.46
Какие из перечисленных ниже функций осуществляет Служба внутреннего контроля клиринговой организации, являющейся кредитной организацией?
I. Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых операций и других сделок;
II. Выявление комплаенс-риска, то есть риска возникновения у кредитной организации убытков из-за несоблюдения законодательства Российской Федерации, внутренних документов кредитной организации, стандартов саморегулируемых организаций (если такие стандарты или правила являются обязательными для кредитной организации), а также в результате применения санкций и (или) иных мер воздействия со стороны надзорных органов.
III. Мониторинг регуляторного риска, в том числе анализ внедряемых кредитной организацией новых банковских продуктов, услуг и планируемых методов их реализации на предмет наличия регуляторного риска.
IV. Выявление конфликтов интересов в деятельности кредитной организации и ее служащих, участие в разработке внутренних документов, направленных на его минимизацию.
Ответы:
А. Верно только I, II,
B. Верно только I, III,
C. Верно только II, III, IV
D. Верно все перечисленное выше
Код вопроса: 4.2.47
При проведении Банком России проверок клиринговых организаций, являющихся кредитными организациями, может осуществляться проверка как системы внутреннего контроля в целом, так и отдельных операций (процедур) на предмет получения подтверждения:
I. Соблюдения внутренних методик, программ, правил, порядков и процедур, а также установленных лимитов;
II. Достоверности, полноты и объективности систем учета и отчетности, сбора, обработки и хранения иных сведений в соответствии с законодательством Российской Федерации;
III. Надежности установленных и применяемых кредитной организацией отдельных способов (методов) контроля.
Ответы:
А. Верно только I, II,
B. Верно только I, III,
C. Верно только II, III,
D. Верно все перечисленное выше
Код вопроса: 4.2.48
Кем назначается на должность и освобождается от должности контролер (руководитель службы внутреннего контроля) клиринговой организации?
I. Генеральным директором клиринговой организации
II. Единоличным исполнительным органом управления клиринговой организации
III. Советом директоров (наблюдательным советом)
IV. Общим собранием участников клиринговой организации
Ответы:
А. Верно только , II,
B. Верно только I и III,
C. Верно только II, III,
D. Верно все перечисленное выше
Код вопроса: 4.2.49
Кому подотчетен контролер (руководитель службы внутреннего контроля)?
I. Банку России
II. Саморегулируемой организации
III. Общему собранию участников клиринговой организации
IV. Совету директоров (наблюдательному совету)
Ответы:
А. Верно только I,
B. Верно только II,
C. Верно только III,
D. Не верного варианта ответа
Код вопроса: 4.2.50
Может ли Контролер (руководитель службы внутреннего контроля), его заместители, а также сотрудники указанной службы, ранее занимавшие должности в других структурных подразделениях организатора торговли, участвовать в осуществлении внутреннего контроля за деятельностью таких структурных подразделений?
I. Да, может.
II. Нет, не должен.
III. Нет, не должен, если осуществление указанного контроля может привести к конфликту интересов.
Ответы:
А. Верно только I,
B. Верно только II,
C. Верно только III,
D. Верного ответа нет.
Код вопроса 5.1.1
Операционным риском организатора торговли признается риск возникновения расходов (убытков) в результате:
I. ошибок (недостатков), допущенных при принятии решений, определяющих стратегию деятельности и развития организатора торговли;
II. несоответствия организатора торговли, а также осуществляемой им деятельности требованиям законодательства и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, а также устава и внутренних документов, связанных с осуществляемой деятельностью;
III. нарушения нормальной работы структурных подразделений организатора торговли, штатной работы программно-технических средств организатора торговли;
IV. нарушения правил и требований к совершению организатором торговли операций, в том числе по причине ошибок, недобросовестных или умышленных действий сотрудников организатора торговли, технических сбоев, а также влияния внешних обстоятельств.
Ответы:
A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только III
C. Верно только III и IV
D. Верно только II, III и IV
Код вопроса 5.1.2
Риском возникновения расходов (убытков) организатора торговли в результате уменьшения числа участников торгов или уменьшения объема торгов вследствие формирования в обществе негативного представления об операционной (технической) устойчивости организатора торговли, качестве оказываемых им услуг или характере деятельности в целом является:
Ответы:
A. Операционный риск
B. Системный риск
C. Стратегический риск
D. Иное