Содержание
К функциям контролера (службы внутреннего контроля) клиринговой организации относятся
Код вопроса: 4.2.29
Контролер (работники службы внутреннего контроля) вправе требовать:
I. У работников и должностных лиц клиринговой организации предоставления информации (документов), по вопросам, возникающим в ходе выполнения им своих обязанностей
II. У работников и должностных лиц клиринговой организации предоставления письменных объяснений, по вопросам, возникающим в ходе выполнения им своих обязанностей.
III. У работников и должностных лиц саморегулируемой организации предоставления информации (документов), по вопросам, возникающим в ходе выполнения им своих обязанностей.
Ответы:
А. Верно только I и II
B. Верно только II и III
C. Верно только I и III
D. Правильного ответа нет
Код вопроса: 4.2.30
С какой периодичностью Контролер (служба внутреннего контроля) клиринговой организации обязан осуществлять проверку соответствия деятельности клиринговой организации требованиям Закона о клиринге и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и нормативных актов Банка России (в случае, если клиринговая организация является кредитной организацией), а также уставу и внутренним документам клиринговой организации, включая проверку деятельности должностного лица (структурного подразделения), ответственного за управление рисками.
Ответы:
А. не реже одного раза в 3 месяца
В. не реже одного раза в 1 месяц
С. не реже одного раза в 6 месяцев
D. не реже одного раза в 12 месяцев
Код вопроса: 4.2.31
В какой срок отчет о результатах проверки контролером (службой внутреннего контроля) клиринговой организации соответствия деятельности клиринговой организации требованиям Закона о клиринге и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и нормативных актов Банка России (в случае, если клиринговая организация является кредитной организацией), а также уставу и внутренним документам клиринговой организации, включая проверку деятельности должностного лица (структурного подразделения), ответственного за управление рисками. , а также иных проверок, осуществляемых контролером (службой внутреннего контроля), предоставляется совету директоров (наблюдательному совету) клиринговой организации?
I. не позднее 3 (трех) дней с даты окончания соответствующей проверки
II. не позднее 10 (десяти) дней с даты окончания соответствующей проверки
III. не позднее 5 (пяти) дней с даты окончания соответствующей проверки
IV. не позднее 15 (пятнадцати) дней с даты окончания соответствующей проверки
Ответы:
А. Верно только I
B. Верно только II
C. Верно только III
D. Верно только IV
Код вопроса: 4.2.32
Какое из приведенных ниже направлений должна включать в себя система внутреннего контроля клиринговой организации?
I. Контроль за повышением квалификации кадров клиринговой организации.
II. Контроль за управлением информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечением информационной безопасности
III. Контроль за допуском к информации
IV. Контроль за оперативностью работы информационной системы клиринговой организации
Ответы:
А. Верно только I
B. Верно только II
C. Верно только III
D. Верно только IV
Код вопроса: 4.2.33
Какое из приведенных ниже направлений должна включать в себя система внутреннего контроля клиринговой организации?
I. Контроль за повышением квалификации кадров клиринговой организации.
II. Контроль за оперативностью работы информационной системы клиринговой организации
III. Контроль за допуском к информации участников расчетов
IV. Наблюдение за функционированием системы внутреннего контроля в целях оценки степени ее соответствия задачам деятельности клиринговой организации, выявления недостатков, разработки предложений и осуществления контроля за реализацией решений по совершенствованию системы внутреннего контроля клиринговой организации
Ответы:
А. Верно только I
B. Верно только II
C. Верно только III
D. Верно только IV
Код вопроса: 4.2.34
Какое из приведенных ниже направлений должна включать в себя система внутреннего контроля клиринговой организации?
I. Контроль за функционированием системы управления рисками.
II. Контроль за оперативностью работы информационной системы клиринговой организации
III. Контроль за допуском к информации участников расчетов
IV. Контроль за повышением квалификации кадров клиринговой организации
Ответы:
А. Верно только I
B. Верно только II
C. Верно только III
D. Верно только IV
Код вопроса: 4.2.35
В части контроля за управлением информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечением информационной безопасности клиринговая организация устанавливает:
I. правила управления информационной деятельностью, включая
II. порядок зашиты от несанкционированного доступа и распространения конфиденциальной информации,
III. порядок защиты от использования конфиденциальной информации в личных целях.
Ответы:
А. Верно только I
B. Верно только II
C. Верно только III
D. Верно все перечисленное выше
Код вопроса: 4.2.36
В части контроля за функционированием системы управления рисками во внутренних документах клиринговой организации должны быть определены:
I. требования к порядку оценки рисков,
II. требования к порядку выявления и анализа внутренних и внешних факторов, оказывающих воздействие на деятельность клиринговой организации,
III. требования к порядку информирования руководителя клиринговой организации о факторах, влияющих на повышение рисков
Ответы:
А. Верно только I
B. Верно только II
C. Верно только III
D. Верно все перечисленное выше
Код вопроса: 4.2.37
К функциям контролера (службы внутреннего контроля) клиринговой организации относятся:
I. Проверка правоспособности контрагентов клиринговой организации.
II. Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля
III. Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления отчетности и иных сведений в соответствии с нормативными актами Банка России
IV. Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества клиринговой организации, а также оценка их эффективности
Ответы:
А. Верно только I, II
B. Верно только II, III, IV
C. Верно только III
D. Верно все перечисленное выше