Содержание
Укажите верные утверждения относительно субсчетов депо к клиринговому счету депо, открываемых депозитарием
Как именуется депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок?
Ответы:
A. Центральный депозитарий
B. Расчетный депозитарий
C. Специализированный депозитарий
D. Клиентский депозитарий
Код вопроса 3.1.5
Укажите верное определение расчетного депозитария в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Ответы:
A. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок
B. Юридическое лицо, являющееся одной из сторон всех договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул
C. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, предоставляющий услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги
D. Депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение ценных бумаг
Код вопроса 3.1.6
Как именуется организация, осуществляющая проведение, контроль и учет товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу, получившая аккредитацию на осуществление указанных функций?
Ответы:
A. Центральный товарный депозитарий
B. Товарная биржа
C. Специализированный депозитарий
D. Оператор товарных поставок
Код вопроса 3.1.7
Как именуется депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам?
Ответы:
A. Трансфер-агент
B. Доверительный управляющий
C. Специализированный депозитарий
D. Номинальный держатель ценных бумаг
Код вопроса 3.1.8
На устранение какого риска направлены механизмы расчетов DvP (delivery versus payment), DvD (delivery versus delivery) и PvP (payment versus payment)?
Ответы:
A. Риск ликвидности
B. Процентный риск
C. Риск принципала
D. Валютный риск
Код вопроса 3.1.9
В чем заключается смысл механизмов расчетов DvP (delivery versus payment), DvD (delivery versus delivery) и PvP (payment versus payment)?
Ответы:
A. Необходимо устанавливать четкие и всеобъемлющие правила и процедуры и предоставлять достаточную информацию, позволяющую получить ясное представление о рисках, комиссионных и других существенных расходах
B. При расчетах по сделкам, включающим расчеты по двум взаимосвязанным обязательствам (например, сделкам с ценными бумагами или валютным сделкам), необходимо исключить риск принципала, производя окончательные расчеты по одному обязательству после окончательных расчетов по другому обязательству
C. Центральный контрагент должен устанавливать правила и процедуры, обеспечивающие сегрегацию и возможность перевода позиций клиентов участника и залогового обеспечения, предоставленного в отношении этих позиций
D. Необходимо осуществлять денежные расчеты в средствах центрального банка, если это практически возможно и такие средства имеются
Код вопроса 3.2.10
Укажите верные утверждения относительно взаимодействия организатора торгов, клиринговой организации и других инфраструктурных организаций финансового рынка.
I. Одна клиринговая организация может обслуживать только одного организатора торгов;
II. По договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, условия (спецификации) которых не предусматривают фактическую поставку базисного актива, клиринг и расчеты осуществляются только в части обязательств по денежным средствам;
III. В случае несоблюдения сроков зачисления ценных бумаг, купленных на организованных торгах, расчетный депозитарий обязан возместить соответствующие убытки организатору торгов и клиринговой организации;
IV. Возможен клиринг обязательств по договорам, заключенным не на организованных торгах.
Ответы:
A. Верно только I и II
B. Верно только I и III
C. Верно только II и IV
D. Верно только III и IV
Код вопроса 3.1.11
С какой целью, прежде всего, используется институт номинального держателя ценных бумаг при проведении расчетов по итогам организованных торгов и (или) клиринга?
Ответы:
A. С целью гарантирования завершения расчетов по денежным средствам и ценным бумагам
B. С целью сокращения сроков проведения расчетов
C. С целью снижения нагрузки на инфраструктуру финансового рынка за счет сокращения количества вносимых записей по лицевым счетам центрального депозитария
D. С целью обеспечения анонимности сделок, совершаемых на организованных торгах
Код вопроса 3.2.12
При зачислении ценных бумаг на клиринговый счет депо депозитарий обязан для учета прав на эти ценные бумаги открыть (укажите все возможные варианты):
I. Субсчет депо эмитента;
II. Субсчет депо владельца;
III. Субсчет депо номинального держателя;
IV. Субсчет депо доверительного управляющего.
Ответы:
A. Верно только I и III
B. Верно только II
C. Верно только II, III и IV
D. Верно все перечисленное
Код вопроса 3.2.13
Укажите верные утверждения относительно субсчетов депо к клиринговому счету депо, открываемых депозитарием.
I. Открытие субсчета депо осуществляется без заключения депозитарного договора с владельцами ценных бумаг, номинальными держателями и доверительными управляющими;
II. Владельцы ценных бумаг, права которых учитываются на субсчете депо, осуществляют все права, закрепленные ценными бумагами.
III. Доверительные управляющие, права которых учитываются на субсчете депо, осуществляют все права, закрепленные ценными бумагами, если полномочия на осуществление указанных прав предоставлены им законом или договором.
Ответы:
A. Верно только I и II
B. Верно только II и III
C. Верно только I и III
D. Верно все перечисленное
Вид работы: 
