Содержание
Участники клиринга, к финансовой устойчивости которых правилами клиринга установлены определенные требования
Код вопроса 2.1.37
Членами совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации НЕ могут являться:
Ответы:
A. Лица, которые были когда-либо подвергнуты административному наказанию в виде дисквалификации (независимо от срока давности)
B. Лица, не имеющие ученой степени кандидата экономических и (или) юридических наук
C. Лица, у которых когда-либо был аннулирован квалификационный аттестат (независимо от срока давности)
D. Лица, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет
Код вопроса 2.2.38
Руководителем службы внутреннего контроля (контролером) клиринговой организации и
руководителем службы внутреннего аудита клиринговой организации НЕ могут являться:
I. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации;
II. Руководитель структурного подразделения, осуществляющего клиринг;
III. Член совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации;
IV. Лицо, в совокупности с аффилированными лицами владеющее не менее 15% акций (долей в капитале) клиринговой организации.
Ответы:
A. Верно только I и II
B. Верно только I, II и III
C. Верно только III и IV
D. Верно все перечисленное
Код вопроса 2.2.39
Лицом, имеющим право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, НЕ может являться:
I. Юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны);
II. Юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;
III. Физическое лицо, в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации;
IV. Физическое лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.
Ответы:
A. Верно только I и II
B. Верно только II, III и IV
C. Верно только III и IV
D. Верно все перечисленное
Код вопроса 2.2.49
Какие документы из перечисленных ниже должна разработать и зарегистрировать в Банке России клиринговая организация?
I. Методика расчета сводных индексов;
II. Правила клиринга;
III. Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля;
IV. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.
Ответы:
A. Верно только II
B. Верно только I, II и III
C. Верно только II и III
D. Верно только I и IV
Код вопроса 2.2.41
Какие документы из перечисленных ниже должна разработать и зарегистрировать в Банке России клиринговая организация?
I. Правила клиринга;
II. Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля;
III. Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего аудита;
IV. Порядок раскрытия информации.
Ответы:
A. Верно только I
B. Верно только I, II и III
C. Верно только I и IV
D. Верно все перечисленное
Код вопроса 2.1.42
Могут ли правилами клиринга быть установлены требования к финансовой устойчивости участников клиринга, осуществляемого с участием центрального контрагента?
Ответы:
A. Могут, для всех участников клиринга
B. Должны, за исключением Банка России, а также федерального органа исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, к функциям которых отнесено составление и (или) исполнение соответствующего бюджета, и лиц, действующих от их имени
C. Могут, только в отношении участников клиринга, учет имущества и обязательств которых осуществляется клиринговой организацией отдельно от имущества и обязательств других участников клиринга
D. Не могут
Код вопроса 2.2.43
Участники клиринга, к финансовой устойчивости которых правилами клиринга установлены определенные требования, обязаны:
I. Формировать дополнительные гарантийные фонды для учета обязательств, допущенных к клирингу;
II. Предоставлять клиринговой организации отчетность, характеризующую их финансовое состояние;
III. Незамедлительно уведомлять клиринговую организацию о своем несоответствии требованиям к финансовой устойчивости;
IV. Использовать при осуществлении клиринга только индивидуальное клиринговое обеспечение.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только I и III
D. Верно только II и III
Код вопроса 2.2.44
Участник клиринга обязан информировать своих клиентов о:
I. Порядке учета имущества, предоставленного в качестве обеспечения обязательств, допущенных к клирингу, и обязательств, возникших из договоров, заключенных участником клиринга за счет клиента;
II. Праве клиента потребовать ведения отдельного учета его имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого клиента;
III. Стоимости услуг по ведению отдельного учета его имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого клиента;
IV. Рисках клиента, связанных с отсутствием отдельного учета его имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого клиента.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только I, II и III
D. Верно только II, III и IV
Вид работы: 
