Содержание
Листинг ценных бумаг осуществляется на основании договора с эмитентом ценных бумаг (лицом, обязанным по ценным
Код вопроса: 1.2.102
Укажите основания для включения государственных ценных бумаг субъектов РФ в Список:
I. Объем выпуска не менее 2 млрд. руб.
II.Номинал не более 50 000 руб.
III. Могут быть включены только в Первый уровень
IV. Не содержат ограничений на обращение ценных бумаг среди неограниченного круга лиц и (или) предложение ценных бумаг неограниченному кругу лиц
V. Исполнение обязательств по облигациям должно быть обеспечено залогом, поручительством, банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией, если номинальная стоимость всех выпущенных эмитентом облигаций превышает размер его уставного капитала
Ответы:
А. Все перечисленные
В. Верно все, кроме II
C. Верно II и IV
D. Верно все, кроме I, V
Код вопроса: 1.2.103
Укажите основания для включения инвестиционных паев паевых (небиржевых фондов) инвестиционных фондов в Первый уровень Списка:
I. Стоимость чистых активов не менее 1 млрд. руб.
II. Не менее двух третей торговых дней, в течение одного квартала, предшествующего принятию решения о включении инвестиционных паев, дневной объем сделок составляет не менее 5 млн. руб.
III. Управляющая компания приняла на себя обязательства по ежедневному раскрытию на своем сайте в сети Интернет справки о стоимости активов и стоимости чистых активов по состоянию на предыдущий рабочий день
IV. Отсутствие у управляющей компании в течение года, предшествующего дате обращения с заявлением о включении инвестиционных паев Первый уровень, нарушений, являющихся основанием для запрета на проведение всех или части операций
Ответы:
А. Все перечисленные
В. Верно все, кроме II
C. Верно все, кроме IV
D. Верно все, кроме I, IV
Код вопроса: 1.2.104
Укажите основания для включения ипотечных сертификатов участия в Первый уровень Списка:
I. Размер ипотечного покрытия не менее 1 млрд. руб.
II. В состав ипотечного покрытия входят требования по обеспеченным ипотекой обязательствам, по которым основная сумма долга по каждому договору или закладной не должна превышать 80 % определенной независимым оценщиком рыночной стоимости (денежной оценки) недвижимого имущества, являющегося предметом ипотеки.
III. В составе ипотечного покрытия отсутствуют требования, обеспеченные залогом недвижимого имущества, строительство которого не завершено
IV. Отсутствие у управляющего ипотечным покрытием убытков в течение трех лет
Ответы:
А. Все перечисленные
В. Верно все, кроме II
C. Верно все, кроме IV
D. Верно все, кроме I, IV
Код вопроса: 1.2.105
Укажите основания для включения ценных бумаг, выпущенных от имени иностранных государств или центральных банков иностранных государств в Первый уровень Списка:
I. Объем выпуска не менее эквивалента 2 млрд. руб..
II. Номинал не более 50 000 руб.
III. Наличие рейтинга согласно требованиям биржи
IV. Дефолт эмитента отсутствует либо с момента прекращения обязательств, в отношении которых эмитентом был допущен дефолт, прошло не менее 3 лет
V. Отсутствие убытков в течение трех лет
Ответы:
А. Все перечисленные
В. Верно все, кроме II
C. Верно все, кроме V
D. Верно все, кроме I, IV
Код вопроса: 1.1.106
Укажите требования, которым должны соответствовать обыкновенные акции эмитента, рыночная капитализация которого более 60 млрд. Руб., находящиеся в свободном обращении для включения в Первый уровень Списка:
А. Общая рыночная стоимость акций эмитента, находящихся в свободном обращении, не менее 1 млрд.руб.
В. Общая рыночная стоимость акций эмитента, находящихся в свободном обращении, не менее 3 млрд.руб.
С. Общая рыночная стоимость акций эмитента, находящихся в свободном обращении, не менее 5 млрд.руб.
D. Общая рыночная стоимость акций эмитента, находящихся в свободном обращении, не менее 10 млрд.руб.
Код вопроса: 1.2.107
Из перечисленных ниже утверждений относительно допуска ценных бумаг к торгам у организатора торговли выберите утверждения, соответствующие требованиям действующего законодательства:
I. Биржа вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки, являющиеся частью списка допущенных к организованным торгам ценных бумаг.
II. Торговая система не вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки
III. Ценные бумаги допускаются к организованным торгам путем осуществления их листинга
IV. При прохождении процедуры листинга ценные бумаги всегда включаются в котировальные списки.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно только I
C. Верно только I и II
D. Верно все перечисленное, кроме IV
Код вопроса: 1.1.108
Укажите НЕверные утверждения согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг»:
A. Ценные бумаги допускаются к организованным торгам путем осуществления их листинга
B. Биржа вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки
C. Торговая система вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки
D. К организованным торгам могут быть допущены ценные бумаги в процессе их размещения и обращения.
Код вопроса: 1.1.109
Листинг ценных бумаг осуществляется на основании договора с эмитентом ценных бумаг (лицом, обязанным по ценным бумагам), за исключением следующих случаев:
A. Осуществление листинга федеральных государственных ценных бумаг;
B. Осуществление листинга субфедеральных и муниципальных ценных бумаг
C. Осуществление организатором торговли листинга ценных бумаг, эмитентом которых является он сам
D. Осуществление организатором торговли листинга ценных бумаг без их включения в котировальные списки, если такие ценные бумаги прошли процедуру листинга на ином организаторе торговли
Код вопроса: 1.1.110
Укажите НЕверные утверждения согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг»:
A. Облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением допускаются к организованным торгам при условии, что централизованное хранение таких облигаций осуществляет центральный депозитарий
B. Организатор торговли вправе оказывать услуги, способствующие выдаче инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
C. Векселя и чеки допускаются к организованным торгам при условии, что предусмотрена возможность обращения таких ценных бумаг на организованных торгах
D. Инвестиционные паи и ипотечные сертификаты участия допускаются к организованным торгам при условии, что правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом или правилами доверительного управления ипотечным покрытием предусмотрена возможность обращения таких ценных бумаг на организованных торгах.