Содержание
Укажите утверждение, соответствующее действующему законодательству, в отношении контролера организатора
Код вопроса: 1.2.31
Что из перечисленного относится к компетенции биржевого совета (совета секции) биржи:
I. Изменение стоимости услуг по проведению организованных торгов;
II. Изменение юридического лица, осуществляющего функции центрального контрагента;
III. Оценка эффективности действующих на фондовой бирже процедур внутреннего контроля и подготовка предложений по их совершенствованию;
IV. Оценка кандидатов в аудиторы и предоставление результатов такой оценки совету директоров (иному уполномоченному органу) фондовой биржи.
Ответы:
A. Верно I, III
B. Верно только I и II
C. Верно только III
D. Верно только IV
Код вопроса: 1.1.32
Укажите утверждение, НЕ соответствующее действующему законодательству, в отношении биржевого совета биржи.
Ответы:
A. Биржевой совет (совет секции) формируется советом директоров биржи в установленном им порядке из числа кандидатов, предложенных участниками торгов и биржей, на срок, установленный советом директоров биржи, который не может быть более двух лет.
B. Не менее 75 процентов состава биржевого совета (совета секции) должны составлять представители участников торгов биржи (торговой (биржевой) секции).
C. В состав биржевого совета (совета секции) не могут входить лица, заключившие с биржей трудовые и (или) гражданско-правовые договоры об оказании услуг бирже.
D В биржевой совет (совет секции) должно входить не менее пяти представителей одного юридического лица.
Код вопроса: 1.1.33
Укажите утверждение, соответствующее действующему законодательству, в отношении биржевого совета биржи.
Ответы:
A. Биржевой совет (совет секции) формируется акционерами биржи
B. Биржевой совет (совет секции) формируется на срок 5 лет
C. В биржевой совет (совет секции) не может входить более одного представителя одного юридического лица. .
D Биржа не обязана создать биржевой совет и (или) совет секции каждой торговой (биржевой) секции.
Код вопроса: 1.1.34
Укажите утверждение, соответствующее действующему законодательству, в отношении контролера организатора торговли:
А. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности решением совета директоров (наблюдательного совета).
В. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности решением собрания акционеров.
С. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности решением единоличного исполнительного органа.
D. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности решением федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
Код вопроса: 1.1.35
Укажите утверждение, соответствующее действующему законодательству, в отношении контролера организатора торговли:
А. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) подотчетен совету директоров (наблюдательному совету).
В. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности решением совета директоров (наблюдательного совета).
С. Для организации и осуществления внутреннего контроля организатор торговли обязан назначить контролера и (или) сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля).
D. Порядок осуществления внутреннего контроля устанавливается нормативно-правовыми актами регуляторов области финансовых рынков.
Код вопроса: 1.2.36
Кто может быть допущен к участию в организованных торгах ценными бумагами?
I. Брокер.
II. Банк России.
III. Минфин России.
IV. Депозитарий.
Ответы:
A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно все перечисленное, кроме III
D. Верно только I
Код вопроса: 1.2.37
Листинг - это
I. Включение ценных бумаг в котировальный список.
II. Осуществлению контроля за соответствием ценных бумаг требованиям организатора торговли.
III. Осуществлению контроля за процедурой регистрации выпуска ценных бумаг.
IV. Включение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам для заключения договоров купли-продажи, в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список.
Ответы:
A. Верно только I
B. Верно только I и II
C. Верно только II и IV
D. Верно только IV
Код вопроса: 1.2.38
Реестр участников торгов и их клиентов должен содержать следующие сведения:
I. Код клиента;
II. Код участника торгов;
III. Реквизиты банковских счетов;
IV. Фамилию, имя, отчество или наименование клиента.
Ответы:
A. Верно только I и II
B. Верно только I, II, III
C. Все, кроме II
D. Все, кроме III
Код вопроса: 1.1.39
Организатор торговли обязан вести следующие реестры, КРОМЕ:
Ответы:
A. Реестр договоров, заключенных на организованных торгах
B. Реестр заявок
C. Реестр участников торгов и их клиентов
D. Реестр специалистов
Код вопроса: 1.1.40
Реестр участников торгов и их клиентов содержит следующую информацию, кроме:
Ответы:
A. ИНН участника торгов
B. Код клиента участника торгов
C. Полное наименование участника торгов
D. Идентификационный номер заявки
Код вопроса: 1.2.41
Расчет текущей цены ценной бумаги осуществляется:
I. По ценным бумагам, включенным в список ценных бумаг, по которым рассчитывается основной индекс
II. По ценным бумагам, включенным в котировальные списки первого и второго уровня
III. По всем акциям, включенным в котировальные списки организатора торговли
IV. По всем облигациям, включенным в котировальные списки организатора торговли
Ответы:
A. Только по I, II и IV
B. Только I и II
C. Только I
D. Только II