Содержание
Организаторы торговли, осуществляющие проведение организованных торгов, на которых заключаются договоры
Код вопроса:1.1.11
К работникам и руководителям организатора торговли, которые должны отвечать квалификационным требованиям Банка России, относятся работники структурного подразделения, которые в соответствии со своими должностными обязанностями выполняют следующие функции:
Ответы:
I. Должностного лица, на которое возлагаются функции ведения бухгалтерского учета
II. Должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками
III. Руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по проведению организованных торгов
IV. Члена коллегиального исполнительного органа организатора торговли
Ответы:
А.Все, кроме I
В. Только II и III
С.ТолькоI и IV
D. Все перечисленные категории работников
Код вопроса: 1.1.12
В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под участником торгов понимается:
Ответы:
A. Лицо, которое допущено к участию в организованных торгах;
B. Член биржи
C. Брокер
D. Маркет-мейкер
Код вопроса: 1.1.13
В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под товаром понимается:
Ответы:
A. Валюта, ценные бумаги, производные финансовые инструменты
B. Не изъятые из оборота вещи (за исключением ценных бумаг, иностранной валюты) определенного рода и качества, любого агрегатного состояния, допущенные к организованным торгам;
C. Стандартизированный биржевой товар, который удовлетворяет установленным биржей характеристикам;
D. Товары и услуги, которые предназначены для продажи
Код вопроса: 1.1.14
В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», контролирующее лицо - лицо, имеющее право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться в силу участия в подконтрольной организации и (или) на основании договоров доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерного соглашения, и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации:
Ответы:
A. Более 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации
B. Более 50 процентами + 1 акция голосов в высшем органе управления подконтрольной организации
C. Более 25 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации
D. Более 75 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации
Код вопроса: 1.2.15
В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность организатор торговли:
I. Индивидуальный предприниматель;
II. Хозяйственное товарищество
III. Хозяйственное общество;
IV. Некоммерческое партнерство
Ответы:
A. I, II ,III.
B. II ,III.
C. III.
D. II ,III, IV
Код вопроса: 1.1.16
В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах» маркет-мейкер- это:
Ответы:
A. Юридическое лицо, имеющее право осуществлять свою деятельность на основании лицензии маркет-мейкера;
B. Лицо, которому организатор торгов предоставляет право действовать от своего имени и (или) от имени клиента
C. Участник клиринга, который является стороной по договорам, заключенным на основании заявок, поданных не в его интересах другим лицом – участником организованных торгов
D. Участник торгов, который принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром на условиях, установленных договором с организатором торговли
Код вопроса: 1.1.17
В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах» подконтрольное лицо - это:
Ответы:
A. Юридическое лицо, находящееся под контролем организатора торговли
B. Лицо, в капитале которого контролирующее лицо имеет более 25 %
C. Юридическое лицо, находящееся под прямым или косвенным контролем контролирующего лица
D. Юридическое лицо, являющееся одной из сторон всех договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул
Код вопроса: 1.1.18
Заключение договора об оказании услуг по проведению организованных торгов осуществляется путем:
Ответы:
A. Присоединения к договору, условия которого предусмотрены правилами организованных торгов
B. Подписания условий клирингового пула
C. Направлением акцепта организатору торгов
D. Согласованием отдельных условий договора с соответствующим комитетом биржи
Код вопроса: 1.1.19
Организатор торговли вправе проводить организованные торги:
Ответы:
A. При условии регистрации правил организованных торгов в Банке России
B. При условии опубликования правил организованных торгов в средствах массовой информации
C. При условии согласования правил организованных торгов с участниками торгов
D. При условии утверждения правил организованных торгов уполномоченным органом организатора торговли
Код вопроса: 1.1.20
Организаторы торговли, осуществляющие проведение организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, обязаны дополнительно утвердить:
Ответы:
A. Формы контрактов
B. Размеры гарантийного обеспечения
C. Спецификации контрактов
D. Список лиц, допущенных к торгам
Код вопроса: 1.2.21
С какими видами деятельности организатор торговли НЕ ВПРАВЕ совмещать свою деятельность:
I. Деятельность центрального контрагента;
II. Деятельность кредитной организации;
III. Страховая деятельность;
IV. Торговая деятельность;
V. Деятельность по ведению реестра.
Ответы:
A. I, II, III, V
B. II, III, IV, V
C. III, IV, V
D. Все перечисленные