Содержание
Что обязан предпринять профессиональный участник рынка ценных бумаг в целях получения от клиентов - юридических
Что из нижеперечисленного может быть источником возникновения конфликта интересов в деятельности профессионального участника?
I Материальный интерес данного профессионального участника в деятельности других лиц
II Прямое или косвенное участие данного профессионального участника в учреждении либо в осуществлении деятельности других лиц
III Имущественная зависимость профессионального участника от других лиц
IV Участие должностных лиц профессионального участника в органах управления других лиц
A) Только I
B) Только I и II
C) Только I, II и III
D) Все перечисленное ++ /ответ на тест/ +
Чем из нижеперечисленного может быть вызван конфликт интересов в деятельности профессионального участника?
I Аффилированностью данного профессионального участника
II Аффилированностью клиента данного профессионального участника
III Совмещением осуществления брокерской и дилерской деятельности
IV Совмещением осуществления профессиональной деятельности с осуществлением инвестиционной банковской деятельности
V Совмещением осуществления профессиональной деятельности с осуществлением инвестиционного консультирования
A) Только I, II и III
B) Только I, III и IV
C) Только I, III, IV и V ++ /ответ на тест/ +
D) Все перечисленное
Какие обязанности по доведению до клиентов информации о рисках, связанных с операциями с ценными бумагами, несет профессиональный участник в соответствии с законодательством РФ по ценным бумагам?
I Письменно уведомить клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, при заключении договора на брокерское обслуживание
II Не рекомендовать клиенту сделку, не приняв разумных мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных с ней рисков
III Отказаться от заключения сделки, если обстоятельства дела или поведение клиента свидетельствуют, что клиент не в полной мере осознает характер рисков, связанных с заключением сделки
A) Только I и II ++ /ответ на тест/ +
B) Только I и III
C) Все перечисленное
Что является общим правилом регулирования конфликтов интересов в деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг?
I Доведение до клиентов информации о наличии конфликта интересов
II Получение письменного согласия клиентов на совершение сделки
III Отказ профессионального участника от совершения сделки в случае наличия конфликта интересов
A) Только I
B) Только I и II
C) Только I и III ++ /ответ на тест/ +
Что из нижеперечисленного обязан предпринять профессиональный участник в случае наличия конфликта интересов?
I Немедленно уведомить клиента о возникновении конфликта интересов
II Предпринять все необходимые меры для разрешения конфликта интересов в пользу клиента
III Возместить убытки в случае, если конфликт интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента
IV Возместить убытки в любом случае, если конфликт интересов профессионального участника и его клиента привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента
V Совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера
A) Только I, II и III
B) Только I, II и IV
C) Только I, II, III и V ++ /ответ на тест/ +
D) Только I, II, IV и V
Что обязан предпринять профессиональный участник рынка ценных бумаг в целях получения от клиентов - физических лиц всей необходимой информации для обеспечения адекватности рекомендуемых инвестиций финансовому состоянию и инвестиционным целям клиентов в соответствии с законодательством РФ по ценным бумагам?
I Получить необходимые данные о финансовом положении (платежеспособности)
II Получить подтверждение дееспособности
III Получить подтверждение полномочий на представление интересов юридических лиц при заключении договоров
IV Получить сведения о целях осуществляемых инвестиций
A) Только I и II
B) Только I, II и III
C) Только I, II и IV ++ /ответ на тест/ +
D) Все перечисленное
Что обязан предпринять профессиональный участник рынка ценных бумаг в целях получения от клиентов - юридических лиц всей необходимой информации для обеспечения адекватности рекомендуемых инвестиций финансовому состоянию и инвестиционным целям клиентов в соответствии с законодательством РФ по ценным бумагам?
I Получить необходимые данные о финансовом положении (платежеспособности)
II Получить подтверждение дееспособности лица, представляющего интересы клиента
III Получить подтверждение полномочий лица, представляющего интересы клиента, на заключение договоров
IV Получить сведения о целях осуществляемых инвестиций
A) Только I, II и III
B) Только I и III
C) Только I, III и IV ++ /ответ на тест/ +
D) Все перечисленное
Вид работы: 
