Содержание
Укажите верные утверждения в отношении маржинальных счетов, открываемых клиенту в брокерской компании
Укажите из нижеперечисленных подразделение брокерской компании, работники которого заключают сделки с ценными бумагами по поручению клиентов
A) Фронт-офис ++ /ответ на тест/ +
B) Бек-офис
C) Аналитический отдел
D) Бухгалтерия
Укажите из нижеперечисленных подразделение брокерской компании, главной задачей которого является проведение исследования финансовых рынков для подготовки рекомендаций (консультаций) клиентам в области инвестиций в ценные бумаги
A) Фронт-офис
B) Бек-офис
C) Аналитический отдел ++ /ответ на тест/ +
D) Бухгалтерия
Какой минимум информации, как правило, необходим для заключения договора на брокерское обслуживание для соблюдения принципа "знай своего клиента"
I полное имя клиента
II данные, позволяющие идентифицировать личность клиента
III адрес постоянного местожительства
IV документ, подтверждающий дееспособность клиента
V данные о финансовом положении клиента
VI инвестиционные цели клиента
A) Только I, II и III
B) Только I, II, III и IV
C) Только I, II, III, IV и V
D) Все перечисленное ++ /ответ на тест/ +
Какие типы счетов могут быть открыты в брокерской компании для осуществления по поручению клиентов сделок купли-продажи ценных бумаг, в том числе производных ценных бумаг?
I Наличные (кассовые)
II Маржинальные
A) Только I
B) Только II
C) Все перечисленные ++ /ответ на тест/ +
Среди нижеперечисленных укажите правильные утверждения в отношении наличных счетов, открываемых клиенту в брокерской компании
I Сделки по покупке ценных бумаг проводятся по наличному счету, если договор на брокерское обслуживание устанавливает, что купленные ценные бумаги оплачиваются только наличными средствами
II Сделки по продаже ценных бумаг проводятся по наличному счету, если договор на брокерское обслуживание устанавливает, что предметом сделки являются только ценные бумаги, депонированные на счете клиента
III Договор на брокерское обслуживание, предполагающий открытие клиенту наличного счета, устанавливает сроки расчетов по сделкам
IV Срок Т+3 означает, что расчеты и поставка происходят на третий рабочий день с даты направления клиентом поручения на совершение сделки
A) Только I и II
B) Только II и III
C) Только I, II и III
D) Все перечисленное ++ /ответ на тест/ +
Что означает запрет практики "свободных прогулок" по наличным счетам, открываемым клиентам в брокерской компании?
A) Брокеру запрещено использовать средства клиентов в личных целях ++ /ответ на тест/ +
B) Брокеру запрещено использовать выручку от продажи ценных бумаг для оплаты заключенной ранее сделки по покупке этих же ценных бумаг
C) Брокеру запрещено продавать другие ценные бумаги, находящиеся на счете клиента для покрытия обязательств по сделке, если клиент не смог обеспечить фактическую оплату купленных ценных бумаг в установленные договором сроки
Укажите верные утверждения в отношении маржинальных счетов, открываемых клиенту в брокерской компании
I Маржинальный счет позволяет клиенту покупать ценные бумаги с использованием кредита, предоставляемого брокером под залог ценных бумаг
II При открытии маржинального счета клиент обязан внести денежные средства в размере первоначальной маржи
III Если первоначальная маржа составляет 40% рыночной стоимости предполагаемых к покупке ценных бумаг, то клиент может привлечь 40% в качестве заемных средств под залог купленных ценных бумаг
IV Заемные средства при проведение операций "на марже" представляют собой краткосрочные ссуды, которые клиент берет в банке под залог купленных ценных бумаг или под гарантию брокера
A) Только I и II ++ /ответ на тест/ +
B) Только I, II и III
C) Только I и III
D) Все перечисленные
Вид работы: 
