Содержание
Какие ограничения установлены на деятельность управляющего в соответствии с нормативными актами ФСФР России
Код вопроса: 10.2.84
Кто из ниже перечисленных относится к квалифицированным инвесторам?
I. Европейский банк реконструкции и развития;
П. Негосударственные пенсионные фонды;
III. Акционерные инвестиционные фонды;
IV. Банк России.
Ответы:
A. Только III
B. Все кроме I
C. Только II, III
Р. I, II, III, IV + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 10.2.85
В каких случаях физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?
I. Если оно владеет ценными бумагами, общая стоимость которых соответствует требованиям,
установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг
П. Если оно имеет установленный нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг опыт работы в российской организации, которая осуществляла сделки с
ценными бумагами и иными финансовыми инструментами
III. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве,
объеме и в срок, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. При одновременном соответствии всем требованиям
D. Если оно отвечает любым двум требованиям из указанных + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 10.2.86
В каких случаях юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?
I. Если оно имеет собственный капитал в размере, установленном нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
П. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве,
объеме и в срок, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
III. Если оно имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) в размере и за период, которые
установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг
IV. Если оно имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний отчетный год в размере,
установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. При одновременном соответствии всем требованиям
D. Если оно отвечает любым двум требованиям из указанных + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 10.1.87
Кто из ниже перечисленных не является лицом, осуществляющим признание квалифицированным
инвестором?
Ответы:
A. Брокер
B. Оценщик + /ответ на тест/ ++
C. Управляющий
D. Все
Код вопроса: 10.1.88
Является ли признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им
недостоверной информации основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица?
Ответы:
A. Является
B. Не является + /ответ на тест/ ++
C. По усмотрению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Код вопроса: 10.2.89
Что относится к обязанностям лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором?
I. Уведомление квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных
финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором;
П. Требование от юридического лица, признанного квалифицированными инвестором, подтверждения
соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным
инвестором;
III. Ведение реестра лиц, признанных им квалифицированными инвесторами.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Все перечисленное + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 10.1.90
Какие ограничения установлены на деятельность управляющего в соответствии с нормативными актами ФСФР России?
Управляющий не вправе:
I. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в
доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акционерного
инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является управляющий или его аффилированные
лица;
П. Предоставлять займы за счет имущества учредителя управления;
III. Устанавливать приоритет интересов одного учредителя управления (выгодоприобретателя) перед
интересами другого учредителя управления (выгодоприобретателя) при распределении между учредителями
управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за
счет средств разных учредителей управления;
IV. Не осуществлять манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже
ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных
бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в
рекламе.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только III и IV
C. Все, кроме IV + /ответ на тест/ ++
D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 10.1.91
Кто может относиться к квалифицированным инвесторам?
Ответы:
A. Только юридические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке
ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Только физические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке
ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Любые юридические и физические лица
D. Юридические и физические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным
законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг + /ответ на тест/ ++