Содержание
Нижеперечисленное в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" является обязанностями регистратора, за исключением:
Код вопроса: 10.1.53
Отметьте утверждения, в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, которые не
противоречат Закону "О рынке ценных бумаг":
I. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по
сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера;
П. Сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера,
должны исполняться в порядке их поступления;
III. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе
приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги;
IV. В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до
получения брокером соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан
возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
Ответы:
А. I и II B.IHIV С. II и IV Р. I. III и IV + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 10.1.54
В какой форме должен быть заключен договор о счете депо?
Ответы:
A. В простой письменной форме + /ответ на тест/ ++
B. В нотариальной форме
C. В простой письменной или нотариальной форме
D. В форме, предусмотренной соглашением сторон
Код вопроса: 10.1.55
Какое утверждение противоречит Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении последствий и
обязательств, возникающих в случае прекращения действия договора между эмитентом и держателем
реестра?
Ответы:
A. Держатель реестра обязан передать реестр, данные и документы, составляющие систему ведения
реестра, другому держателю реестра, указанному эмитентом
B. Передача данных системы ведения реестра производится в день расторжения договора
C. Все выписки, выданные прежним держателем реестра, считаются недействительными + /ответ на тест/ ++
D. При замене держателя реестра эмитент за свой счет письменно уведомляет всех владельцев ценных
бумаг или дает объявление в средствах массовой информации
Код вопроса: 10.1.56
Нижеперечисленное в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" является обязанностями регистратора, за исключением:
Ответы:
A. Открытия каждому владельцу или номинальному держателю ценных бумаг лицевого счета в системе
ведения реестра
B. Информирования зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев и номинальных держателей
ценных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, о способах и порядке осуществления этих прав
C. Предоставления всем владельцам и номинальным держателям данных из реестра об имени
(наименовании) зарегистрированных лиц и количестве принадлежащих им ценных бумаг + /ответ на тест/ ++
D. Доведения до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентом
Код вопроса: 10.1.57
Отметьте неправильное утверждение, касающееся брокерской деятельности:
Ответы:
A. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а
также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с
клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (специальный клиентский счет) + /ответ на тест/ ++
B. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на отдельном
банковском счете, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании
C. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны
находиться на специальном счете, отдельном от специального брокерского счета, на котором находятся
денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права
D. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться
брокером на его собственный банковский счет
Код вопроса: 10.1.58
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть
I. Брокером;
П. Дилером;
III. Управляющим;
IV. Депозитарием;
V. Регистратором.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только II, III и IV
C. Только II, IV и V
D. Все перечисленные + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 10.1.59
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных
участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица:
I. Дилера;
П. Управляющего;
III. Брокера.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Все перечисленные + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 10.1.60
Укажите утверждение, противоречащее Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении дилерской деятельности:
Ответы:
A. Дилером может быть юридическое лицо в любой организационно-правовой форме + /ответ на тест/ ++
B. Кроме цен покупки - продажи ценных бумаг дилер вправе объявить иные существенные условия
заключения договора купли-продажи
C. При отсутствии в объявлении дилером существенных условий договора купли-продажи дилер обязан
заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом
D. Дилеру может быть предъявлен иск о принудительном заключении договора купли-продажи ценных
бумаг в случае уклонения им от заключения договора