Содержание
Какие из перечисленных документов подаются на государственную регистрацию дополнительного выпуска
Код вопроса: 3.2.49
В случае регистрации проспекта ценных бумаг на эмитента возлагается обязанность:
I. По раскрытию информации после каждого этапа процедуры эмиссии ценных бумаг;
П. По раскрытию информации в форме ежеквартального отчета;
III. По раскрытию информации в форме сообщений о существенных фактах;
Ответы:
A. Только I и II
B. Все, кроме III
C. Все, кроме I
D. Все перечисленное + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 3.2.50
Проспект ценных бумаг акционерного общества утверждается:
I. Единоличным исполнительным органом общества;
П. Главным бухгалтером общества;
III. Советом директоров общества;
IV. Общим собранием акционеров - владельцев голосующих акций общества;
V. Аудитором общества;
VI. Независимым оценщиком;
VII. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг;
VIII. Регистрирующим органом.
Ответы:
A. I и III и IV
B. I и II и V и (или) VI и (или) VII
C. III или IV + /ответ на тест/ ++
D. VIII
Код вопроса: 3.2.51
Проспект ценных бумаг акционерного общества должен быть подписан:
I. Единоличным исполнительным органом общества;
П. Главным бухгалтером общества;
III. Председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества;
IV. Аудитором общества;
V. Независимым оценщиком, в случае если решением о выпуске эмиссионных ценных бумаг
предусмотрена возможность их оплаты при размещении деньгами и иным имуществом;
VI. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, привлеченным к подготовке и составлению
проспекта ценных бумаг.
Ответы:
A. Все, кроме IV
B. Все перечисленное
C. Все, кроме III и VI
(в ред. Приказа ФСФР России от 27.09.2012 N 12-276/пз)
D. Все, кроме III + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 3.1.52
Отметьте правильное утверждение, касающееся финансового консультанта на рынке ценных бумаг:
I. Проспект ценных бумаг должен быть подписан финансовым консультантом;
П. Финансовым консультантом не может являться аффилированным лицом эмитента;
III. Финансовый консультант подтверждает достоверность и полноту всей информации, содержащейся в
проспекте ценных бумаг;
IV. Финансовый консультант подтверждает полноту и достоверность всей информации, содержащейся в
проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтвержденной аудитором и/или оценщиком.
Ответы:
A. II и III
B. III и IV
C. I и III
Р. II и IV + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 3.2.53
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг: I. Должен быть индивидуальным предпринимателем; П. Должен быть юридическим лицом;
III. Должен иметь лицензию на осуществление брокерской деятельности;
IV. Должен иметь лицензию на осуществление дилерской деятельности;
V. Должен иметь лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
VI. Должен иметь лицензию на осуществление оценочной деятельности.
Ответы:
A. I или II и III или IV
B. Все, кроме I и V
C. II, III и/или IV + /ответ на тест/ ++
D. II, III и VI
Код вопроса: 3.2.54
Кто из перечисленных ниже лиц несет ответственность за ущерб, причиненный эмитентом владельцу
ценных бумаг вследствие содержащейся в зарегистрированном проспекте ценных бумаг недостоверной,
неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации?
Ответы:
A. Орган, зарегистрировавший проспект ценных бумаг
B. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг, подписавший проспект ценных бумаг
C. Совет директоров эмитента, утвердивший проспект ценных бумаг
D Единоличный исполнительный орган эмитента и другие лица, подписавшие проспект ценных бумаг + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 3.2.55
Укажите правильное утверждение в отношении порядка и сроков государственной регистрации выпуска
эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»?
Ответы:
A. Выпуск считается прошедшим регистрацию, если в течение одного месяца с даты получения документов
регистрирующий орган не направил эмитенту письменного уведомления об отказе в регистрации
B. Выпуск считается прошедшим регистрацию, если в течение 30 дней с даты получения документов
регистрирующий орган не направил эмитенту письменного уведомления об отказе в регистрации
C. Регистрирующий орган не позднее двух недель с даты получения документов обязан принять решение о
регистрации выпуска или об отказе в регистрации выпуска
D. Регистрирующий орган не позднее 30 дней с даты получения документов обязан принять решение
о регистрации выпуска или об отказе в регистрации выпуска + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 3.2.56
Какую пошлину уплатит эмитент за государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг,
размещаемых посредством закрытой подписки среди 5 лиц, номинальная стоимость которого равна 100
млн. руб.?
Ответы:
A. 10 000 руб.
B. 50 000 руб.
C. 100 000 руб.
Р. 200 000 руб. + /ответ на тест/ ++
Код вопроса: 3.1.57
Укажите размер государственной пошлины, взимаемой за государственную регистрацию выпуска
эмиссионных ценных бумаг, размещаемых посредством распределения среди акционеров обществ, если
номинальная стоимость выпуска равна 100 млн. руб.
Ответы:
A. 100 000 руб.
B. 20 000 руб. + /ответ на тест/ ++
C. 1 000 руб.
D. 200 000 руб.
Код вопроса: 3.1.58
Какие из перечисленных документов подаются на государственную регистрацию дополнительного выпуска
акций, размещаемых по открытой подписке среди 500 лиц, если номинальная стоимость выпуска равна 1
млрд. руб.
I. Заявление;
П. Копия устава;
III. Анкета эмитента;
IV. Решение о выпуске ценных бумаг;
V. Проспект ценных бумаг;
VI. Копия протокола об утверждении решения о дополнительном выпуске ценных бумаг и проспекта
ценных бумаг;
VII. Протокол о принятии решения о размещении ценных бумаг;
VIII. Ежеквартальный отчет.
Ответы:
A. Все перечисленное, кроме V и VIII
B. Все перечисленное, кроме VIII + /ответ на тест/ ++
C. I, II, III, IV и VI
D. Все перечисленное