Содержание
Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует законодательно установленное
Вопрос № 10. Держателем реестра владельцев ценных бумаг может быть эмитент, если число владельцев составляет:
1) 1500.
2) 1000.
3) 500.
4) 100.
A) 1, 2, 3 и 4.
B) Только 2, 3 и 4.
C) Только 3 и 4.
D) Только 4.
Вопрос № 11. Что из нижеперечисленного может является объектом доверительного управления для кредитной организации?
1) Ценные бумаги.
2) Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги.
3) Денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления.
4) Недвижимость и права на недвижимость.
5) Недвижимость, приобретенная в процессе управления.
A) Только 1.
B) Только 1 и 2.
C) Только 1, 2 и 3.
D) Все вышеперечисленное.
Вопрос № 12. Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров закрытого акционерного общества (ЗАО) "X" осуществлять сделки с акциями ЗАО "X".
1) Вправе в любом случае.
2) Вправе, если это предусмотрено договором на ведение реестра с ЗАО "X".
3) Вправе, если это прямо не запрещено договором на ведение реестра с ЗАО "X".
4) Не вправе.
Вопрос № 13. В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским сделкам самого брокера, подлежат:
1) приоритетному исполнению во всех случаях.
2) исполнению в порядке поступления.
3) исполнению в порядке поступления, если иное не предусмотрено договором.
4) исполнению в порядке, предусмотренном договором.
Вопрос № 14.
Какая деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью?
1) Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска.
2) Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет.
3) Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи.
4) Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам.
A) 1 и 2.
B) 1 и 3.
C) 2 и 4.
D) 3 и 4.
Вопрос № 15. Отметьте утверждения, в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, которые не противоречат Закону "О рынке ценных бумаг":
1) Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера.
2) Сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера должны исполняться в порядке их поступления.
3) Не допускается передоверие брокером совершения сделок другому брокеру, если оно не оговорено в договоре комиссии или поручения.
4) В случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса.
A) 1 и 3.
B) 1 и 4.
C) 2 и 4.
D) 3 и 4.
Вопрос № 16. В какой форме должен быть заключен договор о счете депо?
1) В простой письменной форме.
2) В нотариальной форме.
3) В простой письменной или нотариальной форме.
4) В форме, предусмотренной соглашением сторон.
Вопрос № 17.
Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее:
1) Брокер.
2) Дилер.
3) Управляющий.
4) Депозитарий.
А) Только для 1
B) Только для 2 и 3.
C) Только для 1 и 3.
D) Для всех вышеперечисленных.
Вопрос № 18. В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть:
1) Брокером.
2) Дилером.
3) Управляющим.
4) Депозитарием.
5) Регистратором.
A) Только 1, 2 и 3.
B) Только 2, 3 и 4.
C) Только 2, 4 и 5.
D) Все вышеперечисленные.
Вопрос № 19. Укажите признаки, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами, в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг":
1) Деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться только юридическим лицом.
2) Управляющий действует от своего имени, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц.
3) Управляющий действует от имени и по поручению клиента, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц.
4) Объектами доверительного управления могут быть только ценные бумаги.
5) Объектами доверительного управления могут быть денежные средства и ценные бумаги .
A) Верно 1, 2 и 5.
B) Верно 2 и 4.
C) Верно 1, 3 и 5.
D) Верно 2 и 5.
Вид работы: 
