Содержание
На какой максимальный срок выдается лицензия на осуществление деятельности по проведению организованных
Код вопроса: 7.2.1
В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг» какими видами лицензий из перечисленных ниже лицензируются участники рынка ценных бумаг?
I. Профессионального участника рынка ценных бумаг;
II. На осуществление деятельности по ведению реестра;
III. На осуществление деятельности специализированного депозитария;
IV. На осуществление деятельности управляющей компании инвестиционного фонда;
V. На осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
VI. На осуществление деятельности по проведению организованных торгов
Ответы:
A. ТолькоVI
B. Только I, II
C. Только I, II, III, V
D. Все перечисленные
Код вопроса: 7.2.2
Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
II. Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
III. Депозитарной деятельностью;
IV. Деятельностью по проведению организованных торгов на финансовом рынке?
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только III и IV
D. Всеми перечисленными
Код вопроса: 7.1.3
Для получения лицензии на право осуществления деятельности по проведению организованных торгов организация представляет следующие документы, кроме:
Ответы:
А. Документ, определяющий порядок хранения и защиты информации, связанной с проведением организованных торгов
B. Копии документов, подтверждающие соответствие работников соискателя квалификационным требованиям
С. Внутренний регламент
D. Анкету, заполненную по форме, установленной нормативными актами Банка России
Код вопроса: 7.1.4
Каким требованиям должно удовлетворять лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации, не являющейся кредитной организацией?
Ответы:
A. Иметь высшее экономическое образование
B. Иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого типа
C. Иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет
D. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 4 лет
Код вопроса: 7.2.5
Что из ниже перечисленного НЕ входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление деятельности по организации торговли, если заявителем является некоммерческая организация:
I. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии с зарегистрированными изменениями к ним;
II. Нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;
III. Справка о структуре финансовых вложений;
IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций;
V. Копии бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату.
Ответы:
A. Верно только I и III
B. Верно только II и III
C. Вопрос поставлен некорректно, организатором торговли может быть только хозяйственное общество
D. Верно только IV и V
Код вопроса: 7.2.6
Что обязан предпринять лицензиат – организатор торговли в случае аннулирования лицензии?
I. Уведомить участников торгов и клиринговые организации о намерении отказаться от лицензии
II. Прекратить осуществление деятельности по проведению организованных торгов в срок, установленный Банком России, но не более 1 года
III. Прекратить осуществление деятельности по проведению организованных торгов не позднее дня, следующего за днем получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее 15 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.
IV. Исполнить все обязательства перед участниками торгов и клиринговыми организациями
V. Исключить из своего фирменного наименования слово "биржа", или словосочетание "торговая система", или словосочетание "организатор торговли", или производные от них слова и словосочетания с ними в течение трех месяцев со дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии.
A. Только I и IV
B. Только I и II
C. Только III и V
D. Только III и IV
Код вопроса: 7.2.7
Что обязан предпринять лицензиат – организатор торговли в случае приостановления на срок до шести месяцев либо прекращения организованных торгов в соответствии с предписанием Банка России?
I. Приостановить или прекратить организованные торги в случаях, порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России, а также в случаях, установленных федеральными законами;
II.Уведомить о приостановлении или прекращении и возобновлении организованных торгов Банк России, а также участников торгов, клиринговую организацию и центрального контрагента в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России и (или) правилами организованных торгов;
III. По требованию участников торгов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 7.2.8
В каких случаях производится переоформление лицензии?
I. В случае окончания срока действия лицензии;
II. В случае изменения места нахождения лицензиата;
III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;
IV. В случае изменения фирменного наименования лицензиата.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II
C. Только II и IV
D. Только II, III и IV
Код вопроса: 7.1.9
На какой максимальный срок выдается лицензия на осуществление деятельности по проведению организованных торгов на рынке ценных бумаг соискателю, не имевшему ранее лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
Ответы:
A. 1 год
B. 3 года
C. 5 лет
D. Без ограничения срока действия