Содержание
Для контролера (руководителя службы внутреннего контроля) работа в данной должности должна являться
Код вопроса: 4.2.21
С какой периодичностью Контролер (служба внутреннего контроля) организатора торговли осуществляют проверку соответствия деятельности организатора торговли требованиям Федерального закона "Об организованных торгах" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, а также уставу и внутренним документам организатора торговли, включая проверку деятельности должностного лица (отдельного структурного подразделения), ответственного за управление Рисками?
Ответы:
А. Ежемесячно
В. Не реже одного раза в неделю
С. Не реже одного раза в три месяца
D. Не реже одного раза в год
Код вопроса: 4.2.22
В какие сроки Отчет о результатах проверки контролером (службой внутреннего контроля)
соответствия деятельности организатора торговли требованиям Федерального закона "Об организованных торгах" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, а также уставу и внутренним документам организатора торговли, включая проверку деятельности должностного лица (отдельного структурного подразделения), ответственного за управление Рисками, а также иных проверок, осуществляемых контролером (службой внутреннего контроля), предоставляется совету директоров (наблюдательному совету) организатора торговли?
Ответы:
А. Не позднее 3 (трех) дней с даты окончания такой проверки
В. Не позднее 5 (пяти) дней с даты окончания такой проверки
С. Правильного ответа нет.
D. не позднее 10 (десяти) дней с даты окончания соответствующей проверки.
Код вопроса: 4.2.23
Какие из перечисленных ниже права контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли должны быть предусмотрены внутренним документом организатора торговли, регулирующим деятельность контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли?
I. Право контролера (руководителя службы внутреннего контроля) по своей инициативе выносить на рассмотрение совета директоров (наблюдательного совета) вопросы, связанные с осуществлением внутреннего контроля;
II. Право на одностороннее расторжение договоров с участниками организованных торгов;
III. Право контролера (руководителя службы внутреннего контроля) запрашивать у сотрудников и членов органов управления организатора торговли информацию (документы), необходимую для осуществления внутреннего контроля;
IV. Право наложения административного штрафа на участника торгов за нарушения Правил организованных торгов.
Ответы:
А. Верно только I
B. Верно только I и III
C. Верно только IV
D. Верно только I и IV
Код вопроса: 4.2.24
Какие из перечисленных ниже обязанности контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли должны быть предусмотрены внутренним документом организатора торговли, регулирующим деятельность контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли?
I. Обязанность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) информировать органы управления организатора торговли обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению контролером (службой внутреннего контроля) своих функций;
II. Обязанность контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли исполнять нестандартные заявки;
III. . Обязанность контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли информировать участников организованных торгов о нестандартных сделках;
IV. Обязанность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) информировать о результатах проверок совет директоров (наблюдательный совет), единоличный и коллегиальный исполнительный орган и руководителя структурного подразделения организатора торговли, в котором проводилась проверка;
Ответы:
А. Верно только I
B. Верно только I и III
C. Верно только IV
D. Верно только I и IV
Код вопроса: 4.2.25
За какой период времени контролер (служба внутреннего контроля) организатора торговли не реже одного раза в 3 месяца осуществляют проверку соответствия деятельности организатора торговли требованиям Федерального закона "Об организованных торгах" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, а также уставу и внутренним документам организатора торговли, включая проверку деятельности должностного лица (отдельного структурного подразделения), ответственного за управление Рисками?
Ответы:
А. За 1 месяц, предшествующий проверке
В. За 3 месяца, предшествующие проверке
С. За 1 год, предшествующий проверке
D. За 6 месяцев, предшествующих проверке.
Код вопроса: 4.2.26
Какими нормами руководствуется клиринговая организция, являющаяся кредитной организацией, при осуществлении внутреннего контроля?
I. Законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности,
II. Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 августа 2013 г. N 13-72/пз-н г. Москва "Об утверждении требований по организации внутреннего контроля клиринговой организации, а также к документу, устанавливающему порядок осуществления внутреннего контроля клиринговой организации"
III. Нормативными актами Банка России об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах.
Ответы:
А. Верно только I
B. Верно только II
C. Верно только III
D. Верно все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.2.27
С какой периодичностью клиринговая организация должна обеспечивать осуществление внутреннего контроля за соответствием деятельности клиринговой организации требованиям Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" (далее - Закон о клиринге) и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и нормативных актов Банка России (в случае, если клиринговая организация является кредитной организацией), уставу и внутренним документам клиринговой организации?
Ответы:
А. Ежедневно
В. На постоянной основе
С. Еженедельно
D. Ежемесячно
Код вопроса: 4.2.28
Для контролера (руководителя службы внутреннего контроля) работа в данной должности должна являться:
I.местом работы по совместительству
II. как основным местом работы, так и по совместительству
III. основным местом работы
Ответы:
А. Верно только I
B. Верно только II
C. Верно только III
D. Правильного ответа нет