Содержание
Вправе ли организатор торгов при представлении участником торгов заведомо ложных сведений о своем финансовом
Код вопроса:4.1.13
Организатор торговли осуществляет следующие действия:
I. выявляет нестандартные сделки (заявки), заключенные (поданные) в ходе торгов;
II. проверяет нестандартные сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;
III. проверяет нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения внутренних документов организатора торговли;
IV. контролирует соблюдение участниками торгов - профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов показателей и нормативов, установленных для них нормативными актами Банка России.
Ответы:
A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только II и III
C. Верно только III и IV
D. Верно только I и IV
Код вопроса: 4.1.14
Организатор торговли создает автоматизированную систему мониторинга организованных торгов, обеспечивающую осуществление мониторинга и контроля по следующим обязательным критериям:
I. отклонение цены договора (заявки) от цены закрытия предыдущего торгового дня на установленную величину;
II. отклонение цены договора (заявки) от цены последнего договора (заявки) на установленную величину;
III. отклонение цены договора от текущей цены на установленную величину;
IV. отклонение промежуточного индекса на установленную величину;
Ответы:
A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I, II и III
C. Верно только III и IV
D. Верно только I и IV
Код вопроса: 4.1.15
Организатор торговли создает автоматизированную систему мониторинга организованных торгов, обеспечивающую осуществление мониторинга и контроля по следующим обязательным критериям:
I. заключение участником торгов в своих интересах либо в интересах одного и того же клиента ряда договоров, ведущих к изменению цены в одном направлении;
II. заключение между участниками торгов договоров, в которых эти участники торгов попеременно выступают продавцами и покупателями;
III. превышение доли единообразных договоров, заключенных участником торгов, от общего объема организованных торгов торгуемыми производными инструментами за соответствующую торговую сессию на установленную величину;
IV. отклонение суммы договоров, заключенных участником торгов за соответствующую торговую сессию, от среднего значения такой суммы договоров, заключаемых этим участником торгов соответственно за основную или дополнительную торговую сессию, на установленную величину;
Ответы:
A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I, II и III
C. Верно только I, II и IV
D. Верно только I и IV
Код вопроса:4.1.16
Укажите документы из перечисленных ниже, которые могут быть затребованы организатором торговли от участников торгов – кредитных организаций в целях осуществления организатором торговли контроля за финансовым состоянием участников торгов?
I. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации;
II. Отчет о прибылях и убытках кредитной организации;
III. Расчет собственных средств (капитала);
IV. Информация о соблюдении обязательных нормативов;
V. Положение об учетной политике кредитной организации.
Ответы:
А. Верно все вышеперечисленное
В. Верно только II и III
C. Верно все перечисленное, кроме V
D. Верно только I, II и III
Код вопроса: 4.1.17
Укажите документы из перечисленных ниже, которые могут быть затребованы организатором торгов от участников торгов – некредитных организаций в целях осуществления организатором торгов контроля за финансовым состоянием участников торгов?
I. Бухгалтерский баланс;
II. Отчет о прибылях и убытках;
III. Справка о расчете собственного капитала некредитной организации, составленная по форме и в соответствии с порядком расчета данного показателя, установленным уполномоченным федеральным органом исполнительной власти для профессиональных участников рынка ценных бумаг;
IV. Положение об учетной политике некредитной организации.
Ответы:
А. Верно все вышеперечисленное
В. Верно только I и II
C. Верно все перечисленное, кроме IV
D. Верно только II и IV
Код вопроса: 4.1.18.
Вправе ли организатор торгов при представлении участником торгов заведомо ложных сведений о своем финансовом состоянии и иных сведений или повторном нарушении требований о предоставлении отчетности исключить данного профессионального участника рынка ценных бумаг из числа участников организованных торгов?
Ответы:
А. Не вправе, так как максимальная санкция за это нарушение - приостановление допуска к торгам
В. Вправе, если это предусмотрено Правилами организованных торгов, зарегистрированными Банком России
C. Не вправе, так как максимальная санкция за это нарушение - объявление дисциплинарного взыскания
D. Не вправе, так как максимальная санкция за это нарушение - наложение штрафа
Код вопроса:4.1.19
Что из ниже перечисленного организатор торговли НЕ должен осуществлять:
I. выявляет нестандартные сделки (заявки), заключенные (поданные) в ходе торгов;
II. проверяет стандартные сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;
III. проверяет нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения внутренних документов организатора торговли;
IV. контролирует соблюдение участниками торгов - профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов показателей и нормативов, установленных для них нормативными актами Банка России.
Ответы:
A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только II
C. Верно только III и IV
D. Верно только I и IV
Код вопроса: 4.1.20
Методика проведения проверок контролера (службы внутреннего контроля) утверждается:
А. Банком России
В. Советом директоров (наблюдательным советом) организатора торговли
С. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Саморегулируемой организацией