Содержание
Такая операция с денежными средствами, как снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств
Код вопроса 3.2.24
Центральный депозитарий открывает счета депо номинального держателя:
I. Организаторам торгов на рынке ценных бумаг;
II. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами;
III. Клиринговым организациям и лицам, осуществляющим функции центрального контрагента;
IV. Лицам, осуществляющим депозитарную деятельность.
Ответы:
A. Верно только I и III
B. Верно только II и IV
C. Верно только III
D. Верно только IV
Код вопроса 3.2.25
Центральный депозитарий открывает счета депо иностранного номинального держателя
следующим иностранным организациям (при условии их включения в перечень, утвержденный Банком России):
I. Фондовые биржи и (или) торговые системы на рынке ценных бумаг;
II. Международные централизованные системы учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам;
III. Национальные и межгосударственные центральные банки;
IV. Организации, являющиеся в соответствии с их личным законом центральными депозитариями и (или) осуществляющие расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных фондовых биржах или иных регулируемых рынках либо клиринг по результатам таких торгов.
Ответы:
A. Верно только I и III
B. Верно только II и IV
C. Верно только II
D. Верно только III
Код вопроса 3.2.26
Центральный депозитарий НЕ вправе:
I. Принимать на себя обязательства по обеспечению исполнения обязательств третьих лиц;
II. Выступать в качестве центрального контрагента;
III. Предоставлять в заем (в кредит) денежные средства, а также принадлежащие ему ценные
бумаги;
IV. Открывать счета депо иностранного номинального держателя.
Ответы:
A. Верно только I, II и III
B. Верно только I, III, IV
C. Верно только II и IV
D. Верно все перечисленное
Код вопроса 3.2.27
Центральный депозитарий НЕ вправе:
I. Осуществлять клиринговую деятельность;
II. Осуществлять деятельность удостоверяющего центра;
III. Осуществлять право голоса по акциям и иным ценным бумагам, учет прав на которые он осуществляет, по своему усмотрению;
IV. Осуществлять доверительное управление имуществом.
Ответы:
A. Верно только I, II и III
B. Верно только I, II и IV
C. Верно только II, III и IV
D. Верно все перечисленное
Код вопроса 3.1.28
На каком основании осуществляется зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре при их списании с другого лицевого счета или списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария при их зачислении на другой лицевой счет?
Ответы:
A. На основании распоряжения центрального депозитария и распоряжения лица, на лицевой счет которого зачисляются (с лицевого счета которого списываются) ценные бумаги
B. На основании реестра договоров, заключенных на организованных торгах, предоставленного организатором торгов
C. На основании распоряжения клиринговой организации, осуществляющей функции центрального контрагента (по итогам неттинга обязательств)
D. На основании платежных поручений и поручений «ДЕПО» по сделкам с ценными бумагами, предоставляемых непосредственно участниками торгов
Код вопроса 3.1.29
Что происходит в случае неустранения выявленных при проведении сверки записей несоответствий по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария?
Ответы:
A. Все операции по указанному лицевому счету номинального держателя центрального депозитария приостанавливаются до устранения выявленных несоответствий
B. Правильными признаются данные по результатам предыдущей сверки записей
C. Центральный депозитарий обязан за счет собственных средств компенсировать депоненту (депонентам) убытки в размере неустраненных несоответствий
D. Указанный лицевой счет номинального держателя центрального депозитария подлежит закрытию
Код вопроса 3.1.30
Что обязан сделать центральный депозитарий в случае невозможности устранения выявленных несоответствий по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария?
Ответы:
A. Приостановить все операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария
B. Аннулировать все операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, совершенные с момента предыдущей сверки записей
C. Закрыть указанный лицевой счет номинального держателя центрального депозитария
D. Уведомить об этом Банк России
Код вопроса: 4.1.1
Порядок осуществления внутреннего контроля устанавливается документами организатора торговли в соответствии с:
Ответы:
A. требованиями нормативных актов Банка России.
B. требованиями законодательства Российской Федерации
C. требованиями нормативных правовых актов Правительства Российской Федерации
D. требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Код вопроса: 4.1.2
К мерам, направленным на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, относятся:
I. Обязательные процедуры внутреннего контроля;
II. Обязательный контроль;
III. Информирование клиентов о мерах противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.
Ответы:
A. Верно только I и II
B. Верно только I, II, III
C. Верно только II, III
D. Верно только I, III
Код вопроса: 4.1.3
Такая операция с денежными средствами, как снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает:
Ответы:
A. 500 000 рублей
B. 600 000 рублей
C. 900 000 рублей
D. 1 000 000 рублей