Содержание
Какие организации обязаны в соответствии с федеральными законами и нормативными актами Банка России создавать
Код вопроса 2.1.86
В соответствии с «Принципами для инфраструктур финансового рынка» Комитета по платежным и расчетным системам, что понимается под принципом сегрегации?
Ответы:
A. Операционные аспекты передачи договорных позиций, денежных средств или ценных бумаг от одной стороны другой
B. Обеспечение защиты залогового обеспечения и договорных позиций клиента с помощью их отдельного хранения или учета
C. Наличие действенных процедур ликвидации последствий невыполнения обязательств участником клиринга
D. Исключение риска принципала за счет проведения окончательных расчетов по одному обязательству после проведения окончательных расчетов по другому обязательству
Код вопроса 2.1.87
В соответствии с «Принципами для инфраструктур финансового рынка» Комитета по платежным и расчетным системам, что понимается под возможностью перевода?
Ответы:
A. Обеспечение защиты залогового обеспечения и договорных позиций клиента с помощью их отдельного хранения или учета
B. Возможность ценных бумаг, хранящихся в физической форме, передаваться путем фактической поставки или иммобилизоваться и передаваться в бездокументарной форме
C. Операционные аспекты передачи договорных позиций, денежных средств или ценных бумаг от одной стороны другой
D. Запрет на одностороннее аннулирование принятых и неисполненных платежных поручений, поручений о переводе или других обязательств после определенного момента расчетного дня во избежание создания рисков ликвидности
Код вопроса 2.2.88
При каких необходимых условиях в случае несостоятельности (банкротства) одного из контрагентов денежное обязательство из договоров, заключенных им на условиях генерального соглашения (единого договора), определяется в порядке, предусмотренном генеральным соглашением (т.е. применяется ликвидационный неттинг)?
Ответы:
I. Генеральное соглашение (единый договор) содержит порядок прекращения обязательств с введением процедур банкротства одной из сторон генерального соглашения (единого договора) и определения размера нетто-обязательства;
II. Участник клиринга добровольно застраховал свою ответственность перед третьими лицами за причинение ущерба по операциям на финансовых рынках;
III. Запись о заключении финансового договора внесена в реестр, ведение которого осуществляется саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организацией или биржей;
IV. Одной из сторон по договору (выгодоприобретателем по договору) является некоммерческая организация.
Ответы:
A. Верно только II и IV
B. Верно только I и III
C. Верно только I, II и III
D. Верно все перечисленное
Код вопроса 2.1.89
При каком необходимом условии, в случае несостоятельности (банкротства) одного из контрагентов, денежное обязательство из договоров, заключенных им на условиях генерального соглашения (единого договора), определяется в порядке, предусмотренном генеральным соглашением (т.е. применяется ликвидационный неттинг)?
Ответы:
A. Участник клиринга является российской кредитной организацией
B. Участник клиринга добровольно застраховал свою ответственность перед третьими лицами за причинение ущерба по операциям на финансовых рынках
C. Запись о заключении финансового договора внесена в реестр, ведение которого осуществляется саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организацией или биржей
D. Нет верного ответа, применение процедуры ликвидационного неттинга в отношении внебиржевых сделок не осуществляется
Код вопроса 2.2.90
Из перечисленных ниже утверждений выберите верные утверждения в отношении порядка прекращения обязательств, допущенных к клирингу, в случае банкротства участника клиринга.
I. При прекращении обязательств возникает денежное обязательство, размер которого определяется в порядке, предусмотренном правилами организованных торгов, и (или) правилами клиринга.
II. При прекращении обязательств возникает денежное обязательство, размер которого определяется в порядке, определенном Банком России.
III. Учитываются обязательства, возникшие из договоров, которые заключены до даты назначения временной администрации, или до даты принятия арбитражным судом решения о введении одной из процедур банкротства, или до даты отзыва лицензии на осуществление банковских операций, в зависимости от того, какая дата наступила ранее.
IV. Нетто-обязательство определяется по всем прекращающимся обязательствам и не включает в себя возмещение убытков в форме упущенной выгоды и взыскание неустоек (штрафов, пеней).
Ответы:
A. Верно только I и III
B. Верно только I и IV
C. Верно все перечисленное, кроме II
D. Верно только II и III
Код вопроса 3.1.1
Какие функции из перечисленных ниже выполняет клиринговая организация на организованном рынке ценных бумаг?
Ответы:
A. Проведение операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг
B. Ведение счетов участников клиринга и осуществление расчетов по денежным средствам по результатам заключенных сделок
C. Неттинг обязательств по сделкам, совершенным участниками клиринга через организаторов торговли, и поддержание гарантийных фондов
D. Ведение реестра владельцев ценных бумаг, являющихся предметом организованных торгов
Код вопроса 3.2.2
Какие функции из перечисленных ниже осуществляет (может осуществлять) биржа?
I. Ведение реестра владельцев ценных бумаг, являющихся предметом организованных торгов;
II. Ведение реестра договоров, заключенных на организованных торгах;
III. Предоставление выписок из реестра договоров о договорах, заключенных на организованных торгах;
IV. Ведение реестра внебиржевых договоров по операциям с товарными активами.
Ответы:
A. Верно только I и II
B. Верно только II и III
C. Верно только II, III и IV
D. Верно все перечисленное
Код вопроса 3.2.3
Какие организации обязаны в соответствии с федеральными законами и нормативными актами Банка России создавать гарантийные фонды и организовать систему управления рисками неисполнения обязательств по сделкам, заключенным на организованных торгах?
I. Организаторы торговли
II. Клиринговые организации
III. Депозитарии
IV. Регистраторы
Ответы:
A. Верно только I
B. Верно только II
C. Верно только I, II и III
D. Верно только III и IV