Содержание
К компетенции совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации относится
Код вопроса 2.2.27
С какими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг вправе совмещать свою деятельность клиринговая организация?
I. Брокерская деятельность;
II. Дилерская деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
IV. Депозитарная деятельность.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только IV
D. Неверно ничего из перечисленного
Код вопроса 2.2.28
С какими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг вправе совмещать свою деятельность клиринговая организация?
I. Брокерская деятельность;
II. Дилерская деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только I, II и III
D. Неверно ничего из перечисленного
Код вопроса 2.2.29
При совмещении клиринговой деятельности с деятельностью организатора торгов клиринговая организация НЕ вправе:
I. Создавать для осуществления клиринга одно или несколько отдельных структурных подразделений;
II. Осуществлять функции центрального контрагента;
III. Использовать слово «клиринг», а также производные от него слова и сочетания в своем фирменном наименовании;
IV. Совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской, депозитарной деятельностью, а также деятельностью по управлению ценными бумагами.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только I и III
D. Верно только II и IV
Код вопроса 2.2.30
Клиринговая организация вправе:
I. Осуществлять функции центрального контрагента;
II. Совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет собственных средств;
III. Застраховать риск своей ответственности перед участниками клиринга за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств;
IV. Совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской, депозитарной деятельностью, а также деятельностью по управлению ценными бумагами.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно только I
C. Верно только II и III
D. Верно только IV
Код вопроса 2.1.31
Кредитная организация, осуществляющая функции центрального контрагента, НЕ вправе:
Ответы:
A. Совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет собственных средств
B. Осуществлять операции по привлечению денежных средств физических лиц во вклады
C. Застраховать риск своей ответственности перед участниками клиринга за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств, допущенных к клирингу
D. Создавать для осуществления клиринга одно или несколько отдельных структурных подразделений
Код вопроса 2.1.32
Лицо, совмещающее функции центрального контрагента с банковской деятельностью и (или) депозитарной деятельностью, НЕ вправе:
Ответы:
A. Совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет собственных средств
B. Осуществлять функции центрального контрагента по биржевым сделкам
C. Осуществлять функции центрального контрагента по внебиржевым сделкам
D. Осуществлять расчеты по банковским счетам и (или) счетам депо по обязательствам, стороной которых оно является, по итогам клиринга
Код вопроса 2.1.33
В каком случае между клиринговой организацией и лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, заключается договор, определяющий обязанности сторон по управлению рисками и порядок их взаимодействия при осуществлении клиринга?
Ответы:
A. В любом случае
B. Если в соответствии с правилами клиринга клиринговая организация не осуществляет функции центрального контрагента
C. Если лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, не является российской кредитной организацией
D. Если договоры, в отношении которых осуществляется клиринг, заключены на внебиржевом рынке
Код вопроса 2.2.34
Какие организации могут осуществлять функции центрального контрагента?
I. Клиринговая организация;
II. Банк России;
III. Кредитная организация, получившая аккредитацию на осуществление функций центрального контрагента;
IV. Центральный депозитарий.
Ответы:
A. Верно только I
B. Верно только I и III
C. Верно только I, III и IV
D. Верно все перечисленное
Код вопроса 2.2.35
К компетенции совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации относится:
I. Утверждение правил клиринга;
II. Утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего аудита и правила организации системы управления рисками;
III. Утверждение положения о комитете по рискам и состава этого комитета;
IV. Избрание единоличного исполнительного органа и членов коллегиального исполнительного органа клиринговой организации.
Ответы:
A. Верно только I и II
B. Верно только I, II и III
C. Верно только IV
D. Верно все перечисленное
Код вопроса 2.2.36
Членами коллегиального исполнительного органа клиринговой организации НЕ могут являться:
I. Лица, которые входили в состав коллегиального исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет;
II. Лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;
III. Лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;
IV. Лица, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.
Ответы:
A. Верно только I
B. Верно только I и II
C. Верно только II и IV
D.Верно все перечисленное