Содержание
Договоры, заключенные не на организованных торгах, обязательства по которым предусматривают переход права
Код вопроса: 1.1.22
Из приведенных утверждений отметьте правильное утверждение относительно единоличного исполнительного органа, контролера и других работников фондовой биржи:
Ответы:
A. Организатор торговли не вправе передавать полномочия единоличного исполнительного органа другому лицу (управляющему, управляющей организации).
B. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах
C. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах
D. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками юридических лиц, не являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг
Код вопроса: 1.1.23
Какой документ организатора торговли (из перечисленных ниже), подлежащий обязательной регистрации в органе регулирования в области финансовых рынков, содержит информацию о времени или порядке определения времени проведения торгов, в том числе указание случаев и порядок приостановки, прекращения и возобновления организованных торгов?
Ответы:
A. Правила допуска к участию в торгах
B. Правила допуска к торгам ценных бумаг
C. Правила организованных торгов
D. Регламент внесения изменений и дополнений в регистрируемые документы
Код вопроса: 1.2.24
Правила организованных торгов должны включать:
I. Требования к участникам торгов;
II. Правила листинга (делистинга) ценных бумаг;
III. Особенности проведения торгов ценной бумагой в первый день ее обращения через организатора торговли.
Ответы:
A. Верно только I
B. Верно только I и II
C. Верно только II, III
D. Верно I, II и III
Код вопроса: 1.2.25
Правила организованных торгов должны включать:
I. Правила листинга (делистинга) ценных бумаг;
II. Требования к участникам торгов;
III. Порядок допуска (прекращения допуска) товаров и (или) иностранной валюты к торгам;
IV. Порядок и условия подачи заявок;
V. Порядок допуска лиц к участию в организованных торгах.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только II, III и V
D. Верно I, II и V
Код вопроса: 1.2.26
Какие из перечисленных ниже требований распространяются на контролера биржи?
I. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, выданного федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет;
II. Наличие квалификационного аттестата в сфере деятельности по проведению организованных торгов;
III. Наличие высшего образования;
IV. Руководителем службы внутреннего контроля (контролером) организатора торговли не может являться лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа организатора торговли, или руководитель структурного подразделения, осуществляющего деятельность по проведению организованных торгов.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только II, III
D. Верно I, II и IV
Код вопроса: 1.2.27
В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность биржа:
I. Индивидуальный предприниматель;
II. Хозяйственное товарищество
III. Хозяйственное общество;
IV. Некоммерческое партнерство
V. Акционерное общество
Ответы:
A. I, II ,III.
B. IVиV
C. Только V
D. II ,III, IV
Код вопроса: 1.2.28
С какими видами деятельности биржа НЕ ВПРАВЕ совмещать свою деятельность:
I. Деятельность центрального контрагента;
II. Деятельность кредитной организации;
III. Брокерская деятельность;
IV. Деятельность по управлению ценными бумагами;
V. Дилерская деятельность.
Ответы:
A. I, II, III, V
B. II, III, IV, V
C. III, IV, V
D. Все перечисленные
Код вопроса: 1.1.29
Какую долю в составе биржевого совета (совета секции) должны составлять представители участников торгов биржи (торговой (биржевой) секции).
Ответы:
A. Не менее 20 процентов
B. Не менее 25 процентов
C. Не менее 50 процентов
D. Не менее 75 процентов
Код вопроса: 1.1.30
Договоры, заключенные не на организованных торгах, обязательства по которым предусматривают переход права собственности на товар, допущенный к организованным торгам, называются:
A. Срочные контракты
B. Производные финансовые инструменты
C. Внебиржевые договоры
D. Коммерческие сделки