Содержание
В соответствии с правилами осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг укажите
Укажите из нижеперечисленных формы отчетности, которую профессиональные участники, осуществляющие брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, обязаны предоставить в саморегулируемую организацию по состоянию на 1 января, 1 апреля, 1 июля и 1 октября
I. Квартальный отчет
II. Справка о расчете собственного капитала
III. Бухгалтерский баланс
IV. Отчет о прибылях и убытках
V. Отчет о движении денежных средств за отчетный год
VI. Отчет о движении заемных средств за отчетный год
VII. Регистрационная форма
A) Только I, II и III
B) Только I, II, III и IV
C) Только I, II, III, IV и VII ++ /ответ на тест/ +
D) Все перечисленные
Укажите из нижеперечисленных формы отчетности, которую профессиональные участники, осуществляющие брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, обязаны предоставить в саморегулируемую организацию по состоянию на 1 января и 1 июля
I. Справка о расчете собственного капитала
II. Бухгалтерский баланс
III. Отчет о прибылях и убытках
IV. Отчет о движении денежных средств за отчетный год и полугодие
V. Отчет о движении заемных средств за отчетный год
VI. Регистрационная форма
A) Только I, II и III
B) Только I, II и IV
C) Только I, II, III, IV и VI ++ /ответ на тест/ +
D) Все перечисленные
Укажите отчетные даты, по состоянию на которые профессиональные участники, осуществляющие брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, обязаны предоставлять в саморегулируемую организацию регистрационную форму
A) 1 января, 1 апреля, 1 июля и 1 октября
B) 1 января и 1 июля ++ /ответ на тест/ +
C) 1 января
В соответствии с Временным положением о предоставлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, каким образом рассчитывается показатель, характеризующий эффективность деятельности организации?
A) Как отношение прибыли (убытка) отчетного года к собственному капиталу ++ /ответ на тест/ +
B) Как отношение привлеченных средств к собственному капиталу
C) Как отношение денежных средств и краткосрочных финансовых вложений к собственному капиталу
В соответствии с Временным положением о предоставлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, каким образом рассчитывается показатель, характеризующий ликвидность (учтите нижеследующие обозначения)
(1) Денежные средства
(2) Краткосрочные финансовые вложения
(3) Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты
(4) Заемные средства, подлежащие погашению в течение 12 месяцев после отчетной даты
(5) Кредиторская задолженность, подлежащая погашению в течение 12 месяцев после отчетной даты
(6) Расчеты по дивидендам
A) Как разность между суммой показателей (1),(2) и суммой показателей (4),(5)
B) Как отношение суммы показателей (1),(2),(3) к сумме показателей (4),(5) ++ /ответ на тест/ +
C) Как разность между суммой показателей (1),(2),(3) и суммой показателей (4),(5)
D) Как отношение суммы показателей (1),(2),(3) к сумме показателей (4),(5),(6)
В соответствии с правилами осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг укажите из нижеперечисленных обязанности брокера по предоставлению инвестору информации и документов, установленных законодательством по защите прав инвесторов
I Уведомлять инвестора о его праве получать информацию и документы
II Предоставлять информацию и документы по требованию инвестора
III Доводить до инвесторов-физических лиц информацию и документы в обязательном порядке
A) Только I
B) Только I и II ++ /ответ на тест/ +
C) Только II
D) Только III